【事件回放】

　　證監(jiān)會(huì)于2011年12月9日下午通報(bào)了一起迄今為止最大規(guī)模的有組織操縱證券市場(chǎng)案。該案累計(jì)交易金額近572億元,涉及552只股票,非法獲利4.26億元,涉案人員之多和操縱規(guī)模之大都史無(wú)前例。 

　　2007年4月到2009年10月,薛書(shū)榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等人以70個(gè)自然人名義,在44家證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立112個(gè)資金賬戶,使用148個(gè)證券賬戶,動(dòng)用超過(guò)20億資金預(yù)先買(mǎi)入選定的股票。與此同時(shí),涉案人員通過(guò)廣東中恒信傳媒投資有限公司,私下聯(lián)絡(luò)10家證券公司和8家證券投資咨詢公司的30名證券分析師,錄制了相關(guān)的薦股節(jié)目。隨后,薛書(shū)榮和鄭宏中等人以4483萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)了9家電視臺(tái)的證券欄目時(shí)段,播放上述薦股節(jié)目,吸引投資者入市,并在節(jié)目播出當(dāng)日或者第二日將預(yù)先買(mǎi)入的股票迅速賣(mài)出獲利。 

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,上述操縱方法是典型的“搶帽子”手法,與過(guò)去莊家操縱單只股票的模式顯著不同,但更具欺騙性。證監(jiān)會(huì)通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)了相關(guān)案件線索,但是由于涉及的股票和涉案人員、相關(guān)利益方眾多,調(diào)查和取證過(guò)程歷經(jīng)重重困難。這位負(fù)責(zé)人稱,此案的特點(diǎn)一是涉案金額十分巨大,操縱股票數(shù)量史無(wú)前例;二是通過(guò)多家衛(wèi)視媒體播放薦股節(jié)目,影響力巨大,受害股民數(shù)量眾多;三是涉案團(tuán)伙組織周密且進(jìn)行公司化運(yùn)作,反偵查能力極強(qiáng)。 

　　針對(duì)此案暴露的問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)迅速出臺(tái)了關(guān)于加強(qiáng)證券分析師監(jiān)管的相關(guān)文件,廣電總局于2010年10月下發(fā)了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》,進(jìn)一步規(guī)范了廣播電視證券節(jié)目。 

　　其中,廣東中恒信傳媒投資有限公司操縱證券市場(chǎng)案等6起違法違規(guī)案,共交易股票552只,累計(jì)交易金額571.76億元,違規(guī)交易股票數(shù)量之多,創(chuàng)A股市場(chǎng)記錄。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō),廣東中恒信薛書(shū)榮、鄭宏中等人涉嫌以“搶帽子”手法操縱市場(chǎng),2009年11月被證監(jiān)會(huì)立案稽查,并于2010年3月移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。據(jù)了解,鄭宏中等人通過(guò)操縱市場(chǎng),共交易股票552只,累計(jì)交易金額571.76億元,非法獲利4.26億元。目前該案還在刑事偵查中。同時(shí),該位負(fù)責(zé)人表示,江蘇三友集團(tuán)因不實(shí)披露控制人信息,被警告并處以30萬(wàn)元罰款,其相關(guān)責(zé)任人被警告并處以5萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等的罰款,同時(shí),時(shí)任公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人張璞還被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者,5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司“董監(jiān)高”。 

　　【事件影響】

　　2011年12月9日下午,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了六起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件的詳情。其中包括廣東中恒信公司、薛書(shū)榮、鄭宏中等機(jī)構(gòu)和個(gè)人操縱證券市場(chǎng)案件;殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案件、余凱等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)案件等三起操縱市場(chǎng)案件。廣東中恒信傳媒投資咨詢公司薛書(shū)榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等涉嫌操縱市場(chǎng)行為案件,涉及的資金賬戶高達(dá)112個(gè)、證券賬戶高達(dá)148個(gè),動(dòng)用資金超過(guò)20億元。 

　　此外,證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了山西美金能源集團(tuán)有限公司相關(guān)人員內(nèi)幕交易案件、江蘇三友信息披露違法行為和聯(lián)合置地法人利用他人賬戶從事證券交易行為等三起案件。此次最大規(guī)模的有組織操縱證券市場(chǎng)案,將對(duì)國(guó)內(nèi)金融、股票等領(lǐng)域,造成空前的影響與震動(dòng)。 

　　【各方觀點(diǎn)】

　　上海復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授孫立堅(jiān):中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清的一系列政策改革主線要確保投資者利益,保證好企業(yè)具有足夠融資能力,壞企業(yè)能有健全的退出機(jī)制。所以保薦人必須站好崗,因此改革將勢(shì)在必行。 

　　——2011年12月8日《時(shí)代周報(bào)》 

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清:現(xiàn)階段我國(guó)的內(nèi)幕交易有兩種情況,有一部分人有目的地利用特殊地位和關(guān)系,謀取不正當(dāng)利益;也有一部分人主觀意識(shí)不甚明確,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到這是與貪污、盜竊、欺詐性質(zhì)相近的犯罪行為。小偷從菜市場(chǎng)偷一棵白菜,人們都會(huì)義憤填膺,但是若有人把手伸進(jìn)成千上萬(wàn)股民的錢(qián)包,卻常常不會(huì)引起人們的重視。這就是內(nèi)幕交易的實(shí)質(zhì),也是防范和打擊這種犯罪活動(dòng)的困難之所在。我們要鄭重聲明,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持“零容忍”的態(tài)度,發(fā)現(xiàn)一起堅(jiān)決查處一起。 

　　——2011年12月16日《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》