網(wǎng)絡(luò)犯罪案件電子簽章取證程序之優(yōu)化

│黃生林* 李忠強(qiáng)**

　　[摘 要] 面對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪案件不斷增多、電子數(shù)據(jù)的取證難度和成本不斷增加的現(xiàn)狀,刑事司法應(yīng)當(dāng)順應(yīng)網(wǎng)絡(luò)科技發(fā)展趨勢,突破傳統(tǒng)取證方式,實(shí)現(xiàn)全程互聯(lián)網(wǎng)化。電子簽章應(yīng)用是互聯(lián)網(wǎng)化取證的突破口,實(shí)踐中有可行性,應(yīng)當(dāng)支持在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)主要集聚區(qū)先行先試。在設(shè)計(jì)制度時(shí),應(yīng)充分確保電子數(shù)據(jù)的合法性、客觀性、安全性、關(guān)聯(lián)性,完善司法領(lǐng)域電子簽章開發(fā)使用制度,搭建安全保密的電子數(shù)據(jù)專門傳輸渠道,建立司法機(jī)關(guān)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)之間的協(xié)同合作機(jī)制。

　　近年來,涉網(wǎng)絡(luò)犯罪案件不斷增多,跨地域性和網(wǎng)絡(luò)聚集性使網(wǎng)上電子數(shù)據(jù)偵查調(diào)取重要性凸顯,辦理難度和成本不斷增加。以浙江省杭州市為例,該地區(qū)集聚大批互聯(lián)網(wǎng)企業(yè),屬地網(wǎng)警部門面對(duì)全國各地的調(diào)證需求呈現(xiàn)井噴式增長,外協(xié)數(shù)量居全國第一。根據(jù)規(guī)定,異地取證需由各地辦案部門派2名偵查人員持法律文書、工作證件向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)取證據(jù)。為提高異地取證的效率,2018年5月起,杭州市正式推行“異地調(diào)證不來人”網(wǎng)上調(diào)證協(xié)作新機(jī)制。辦案地網(wǎng)警部門通過互聯(lián)網(wǎng)在專設(shè)的異地調(diào)證模塊中上傳PDF格式的協(xié)作函以及相關(guān)法律文書、憑證掃描件,杭州市網(wǎng)警部門收件核查無誤后,打印紙質(zhì)件加蓋印章到互聯(lián)網(wǎng)公司調(diào)取相關(guān)證據(jù),繼而由中國郵政速遞物流股份有限公司作為承接單位,專車專人在杭州市網(wǎng)警部門與互聯(lián)網(wǎng)公司之間傳遞調(diào)證法律文書和電子數(shù)據(jù)�；ヂ�(lián)網(wǎng)公司將作為證據(jù)的電子數(shù)據(jù)刻錄在光盤上,再附上一張蓋有公章的回執(zhí)以及彩印的相關(guān)材料,交由杭州市網(wǎng)警部門,然后再由杭州市網(wǎng)警部門通過機(jī)要通道交接給辦案地網(wǎng)警部門。然而司法實(shí)踐中,仍然存在光盤容納不下大規(guī)模電子數(shù)據(jù)、機(jī)要通道流轉(zhuǎn)傳輸時(shí)間過長、企業(yè)刻盤承擔(dān)大額成本以及光盤在運(yùn)輸過程中容易毀損等諸多痛點(diǎn)和難點(diǎn)問題。如果能實(shí)現(xiàn)調(diào)證全程互聯(lián)網(wǎng)化,這些瓶頸問題將迎刃而解。筆者的具體設(shè)想是:互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在提供涉網(wǎng)絡(luò)案件的電子數(shù)據(jù)時(shí),再附上一個(gè)電子證明文檔,內(nèi)附該企業(yè)的電子公章,以證明證據(jù)提取的合法性和真實(shí)性;由互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)將有關(guān)電子數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)報(bào)屬地網(wǎng)警部門備案,同時(shí)將有關(guān)電子數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)直接發(fā)送給調(diào)證方網(wǎng)警部門。其中,電子簽章是突破口,有兩個(gè)關(guān)鍵問題需要解決:一是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在刑事訴訟中提供的電子簽章效力的確認(rèn)。二是對(duì)用電子簽章來簡化刑事取證方式的效力認(rèn)定。為此,筆者擬對(duì)電子簽章相關(guān)法律問題及取證程序進(jìn)行專門論述。

　　一、電子簽章的發(fā)展

　　電子簽章是電子簽名的一種表現(xiàn)形式。根據(jù)電子簽名法的規(guī)定,電子簽名是指數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)。電子簽章是利用圖像處理技術(shù)將電子簽名操作轉(zhuǎn)化為與紙質(zhì)文件蓋章操作相同的可視效果,同時(shí)利用電子簽名技術(shù)保障電子信息的真實(shí)性、完整性和簽名人的不可否認(rèn)性。電子簽章與通常所使用的數(shù)字證書一樣,是用來作為身份驗(yàn)證的一種手段,它泛指所有以電子形式存在,依附于電子文件并與其邏輯關(guān)聯(lián),可用以辨識(shí)電子文件簽署者身份,保證文件的完整性,并表示簽署者同意電子文件所陳述事實(shí)的內(nèi)容。一個(gè)完整的電子簽章系統(tǒng)一般由數(shù)字證書認(rèn)證系統(tǒng)、電子簽章管理系統(tǒng)、電子簽名認(rèn)證系統(tǒng)和客戶端電子簽章軟件等構(gòu)成。

　　電子簽章作為新事物出現(xiàn)后,一時(shí)接受程度不高,推廣較為緩慢。即便傳統(tǒng)印章屢屢遭到仿冒,不法分子經(jīng)常通過印章進(jìn)行詐騙活動(dòng),人們?nèi)晕匆庾R(shí)到相對(duì)于傳統(tǒng)印章,電子簽章更為安全。2010年左右,互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)興起,電子簽章完美搭上了互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)發(fā)展的順風(fēng)車。作為無擔(dān)保的信用金融行業(yè),互聯(lián)網(wǎng)金融天生攜帶巨大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。為了控制風(fēng)險(xiǎn),互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)往往選擇分散式投資方式。而分散的投資人和借款方也就造成了不同時(shí)間、不同地區(qū)分散而大量的合同文本簽署需求。傳統(tǒng)需要寄送紙質(zhì)合同進(jìn)行簽約的協(xié)議達(dá)成方式顯然不能滿足高頻、大量而分散的簽約需求。這個(gè)時(shí)候,電子簽章的優(yōu)勢顯現(xiàn),能夠以較低成本快捷高效達(dá)成簽約。后來,具有類似高頻、大量、分散簽約需求的在線商旅、O2O、B2B、第三方支付等領(lǐng)域也紛紛采用電子簽章來簽署線上合同。

　　2014年11月,國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)電子政務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展的指導(dǎo)意見》,明確電子政務(wù)的發(fā)展方向。全國各地相繼出臺(tái)實(shí)施方案,如《浙江省公共數(shù)據(jù)和電子政務(wù)管理辦法》《遼寧省加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作方案》《山東省加快推進(jìn)電子政務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展的實(shí)施意見》等,研究制定政務(wù)活動(dòng)中使用電子簽名的具體辦法,積極推動(dòng)電子證照、電子公文、電子簽章等在政務(wù)服務(wù)中的應(yīng)用,開展網(wǎng)上驗(yàn)證核對(duì),并在辦事指南中鼓勵(lì)辦事人使用電子證照,減少提交紙質(zhì)申報(bào)材料,提高網(wǎng)上申辦審批效率。

　　近幾年,隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及和電子商務(wù)的飛速發(fā)展,電子簽章已經(jīng)廣泛地應(yīng)用于金融、保險(xiǎn)、第三方支付、旅游、房地產(chǎn)、物流、B2B等領(lǐng)域。人們在發(fā)送安全電子郵件、訪問安全站點(diǎn)、網(wǎng)上招投標(biāo)、網(wǎng)上簽約、網(wǎng)上訂購、網(wǎng)上繳費(fèi)、網(wǎng)上納稅、網(wǎng)上炒股、網(wǎng)上購物和網(wǎng)上報(bào)關(guān)等情形下,都可以使用電子簽章。在逐步取代傳統(tǒng)印章的同時(shí),電子簽章的安全性和法律效力也成為大家最為關(guān)注的問題之一。

　　二、電子簽章的司法實(shí)踐

　　電子簽章的本質(zhì)就是電子簽名,因而電子簽章的法律效力應(yīng)當(dāng)與電子簽名相同。電子簽名的法律效力在我國法律法規(guī)中早有規(guī)定。

　　(一)在民事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有法律效力

　　合同法第十條規(guī)定,當(dāng)事人訂立合同,有書面形式、口頭形式和其他形式。第十一條規(guī)定,書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。電子簽名法第十四條明確規(guī)定,可靠的電子簽名與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。其第十三條規(guī)定,電子簽名同時(shí)符合下列條件的,視為可靠的電子簽名:(1)電子簽名制作數(shù)據(jù)用于電子簽名時(shí),屬于電子簽名人專有;(2)簽署時(shí)電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制;(3)簽署后對(duì)電子簽名的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn);(4)簽署后對(duì)數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)。當(dāng)事人可以選擇使用符合其約定的可靠條件的電子簽名,同時(shí)也對(duì)可靠電子簽名作出要求,即鎖定簽約主體真實(shí)身份、有效防止文件被篡改、精確記錄簽約時(shí)間�？梢�,以上法律認(rèn)可了在民事、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可靠的電子簽名的法律效力。

　　(二)電子簽名有廣泛的適用范圍

　　根據(jù)電子簽名法第三條規(guī)定,民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書,當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文。當(dāng)事人約定使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的文書,不得僅因?yàn)槠洳捎秒娮雍灻�、�?shù)據(jù)電文的形式而否定其法律效力。但前款規(guī)定不適用下列文書:(一)涉及婚姻、收養(yǎng)、繼承等人身關(guān)系的;(二)涉及停止供水、供熱、供氣等公用事業(yè)服務(wù)的;(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的不適用電子文書的其他情形。質(zhì)言之,除了上述三種情況不適用外,其他情況下都可以使用電子簽名,可見法律賦予電子簽名的適用范圍相當(dāng)廣泛。

　　(三)電子簽章可以作為刑事證據(jù)使用

　　2012年刑事訴訟法第四十八條增加了電子數(shù)據(jù)的規(guī)定�，F(xiàn)行刑事訴訟法第五十四條規(guī)定,行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料,在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。民事訴訟法、行政訴訟法在修改中也新增了電子數(shù)據(jù)規(guī)定,并將其作為一種獨(dú)立的證據(jù)。2016年9月,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》),進(jìn)一步規(guī)范電子數(shù)據(jù)取證程序,完善電子數(shù)據(jù)認(rèn)證規(guī)則,使刑事訴訟中關(guān)于電子數(shù)據(jù)的規(guī)定更加明確細(xì)化,為司法實(shí)務(wù)提供了具體指導(dǎo)�！峨娮訑�(shù)據(jù)規(guī)定》明確了電子數(shù)據(jù)包括但不限于“……用戶注冊信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通訊記錄、登錄日志等信息……計(jì)算機(jī)程序等電子文件”。①由此,電子簽章制作中圍繞電子簽名形成的用戶注冊信息、身份認(rèn)證信息等簽字主體真實(shí)身份,登錄日志等精確的簽約記錄時(shí)間,以及其他相關(guān)信息均屬于電子數(shù)據(jù),當(dāng)然可以作為刑事證據(jù)使用。

　　(四)電子簽名在刑事訴訟中開始應(yīng)用

　　相對(duì)而言,電子簽名在刑事訴訟中的運(yùn)用較晚。近兩年,江蘇省、浙江省等地在政法機(jī)關(guān)之間開始運(yùn)用電子簽名,對(duì)于各機(jī)關(guān)通過各自業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)辦理刑事案件、執(zhí)法司法業(yè)務(wù),以及通過全省政法業(yè)務(wù)協(xié)同系統(tǒng)開展法律文書、電子卷宗推送、簽收、流轉(zhuǎn)等協(xié)同業(yè)務(wù)時(shí),使用符合技術(shù)規(guī)范、通過安全認(rèn)證的電子印章、電子簽名、電子指紋捺印制作法律文書和電子證據(jù)材料,與加蓋實(shí)體印章、當(dāng)事人簽名和按捺指印的紙質(zhì)法律文書和證據(jù)材料具有同等法律效力。2019年4月1日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合制定的《關(guān)于刑事訴訟中應(yīng)用電子簽名和電子指紋捺印有關(guān)問題的意見》(以下簡稱《電子簽名意見》)對(duì)電子簽名等作出規(guī)定,法院、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)在刑事訴訟過程中制作電子法律文書,訴訟參與人在電子法律文書上的電子簽名、電子指紋捺印,與其在紙質(zhì)法律文書上手寫簽名、捺印指紋具有同等法律效力。為確保簽名的真實(shí)有效性,對(duì)于訴訟參與人電子簽名、電子指紋捺印的過程,法院、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)同步錄音錄像。電子簽名、電子指紋捺印的真實(shí)性、合法性由電子法律文書的制作單位負(fù)責(zé)。

　　(五)利用電子簽章并未簡化刑事取證程序

　　《電子簽名意見》對(duì)適用主體、對(duì)象的范圍以及程序有著嚴(yán)格的限制,僅明確了刑事訴訟過程中,訴訟參與人在法院、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)制作的電子法律文書上電子簽名、電子指紋捺印的法律效力。目前仍然沒有法律、司法解釋認(rèn)可刑事案件取證過程中由證據(jù)提供單位制作電子簽章的法律效力。對(duì)于刑事取證程序,法律有嚴(yán)格規(guī)定。刑事訴訟法第五十二條規(guī)定,審判人員、檢察人員、偵查人員必須依照法定程序,收集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人、被告人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。由于電子數(shù)據(jù)具有科技性、虛擬性、多樣性、海量性、易毀性、再生性等特征,刑事司法中對(duì)調(diào)取、收集、提取電子數(shù)據(jù)也有嚴(yán)格的程序規(guī)范。根據(jù)《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》第七條至第十五條的規(guī)定,收集、提取電子數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)由二名以上偵查人員進(jìn)行。取證方法應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),調(diào)取電子數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)制作調(diào)取證據(jù)通知書,注明需要調(diào)取電子數(shù)據(jù)的相關(guān)信息,通知電子數(shù)據(jù)持有人、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者或者有關(guān)部門執(zhí)行。收集、提取電子數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)制作筆錄,記錄案由、對(duì)象、內(nèi)容,收集、提取電子數(shù)據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、方法、過程,并附電子數(shù)據(jù)清單,注明類別、文件格式、完整性校驗(yàn)值等,由偵查人員、電子數(shù)據(jù)持有人(提供人)簽名或者蓋章;電子數(shù)據(jù)持有人(提供人)無法簽名或者拒絕簽名的,應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明,由見證人簽名或者蓋章。有條件的,應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像。由此可見,認(rèn)為采取電子簽章的方式可能簡化涉網(wǎng)絡(luò)案件調(diào)查取證程序的觀點(diǎn),不符合當(dāng)前有關(guān)規(guī)定。(詳見《人民檢察》2019年第12期,有刪節(jié))

　　*浙江省人民檢察院副檢察長;

　　**浙江省人民檢察院法律政策研究室主任。

　　①參見《電子數(shù)據(jù)規(guī)定》第一條第一款第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　            (摘自《人民檢察》2019年第12期)