公訴環(huán)節(jié)DNA鑒定審查問題探究

│胡保鋼* 楊 飛 王 剛**

　　[摘 要] 公訴環(huán)節(jié)DNA鑒定的審查應(yīng)堅持程序法定、客觀公正、及時有效、全面印證、鏈條完整等原則;應(yīng)重視DNA鑒定在司法辦案中的證明作用,加強檢材提取、保存、送檢、鑒定等全要素的審查把關(guān),排除非法證據(jù),補正瑕疵證據(jù),補強在案證據(jù);在形式審查的基礎(chǔ)上,應(yīng)注意通過DNA鑒定的親歷性審查,做好證據(jù)轉(zhuǎn)化、增強法庭采信效果等工作;應(yīng)合理運用相關(guān)證據(jù)規(guī)則,審慎判斷DNA鑒定的證明力。

　　科學技術(shù)的迅猛發(fā)展,催生技術(shù)性證據(jù)在刑事訴訟活動中的廣泛運用。司法理念的更新,促使DNA鑒定的證明價值凸顯,與此同時,司法實踐中對規(guī)范審查、科學運用證據(jù)的需求也更加強烈。研究公訴環(huán)節(jié)DNA證據(jù)審查的方法和途徑,有利于落實以辦案為中心的要求,提高公訴人掌握DNA鑒定的本領(lǐng)能力,實現(xiàn)司法辦案的專業(yè)化、標準化、精細化。

　　一、對DNA鑒定審查的總體要求

　　(一)程序法定,依法規(guī)范

　　堅持程序法定原則,嚴格按照刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件、公共行業(yè)標準等審查判斷DNA證據(jù),做到依法、規(guī)范審查。

　　(二)客觀公正,實事求是

　　堅持實事求是原則,還原再現(xiàn)事物的本來面貌。公訴人對鑒定意見不能片面理解、斷章取義,更不能故意歪曲、隱瞞有關(guān)鑒定過程的事實和情節(jié)等。

　　(三)及時有效,提高效率

　　訴訟活動具有時效性,公訴人應(yīng)注重收集固定證據(jù)的及時性、有效性、針對性,避免現(xiàn)場環(huán)境被破壞、檢材被污染、鑒定價值被否定,并及時提出補正補查的意見。

　　(四)全面收集,整體印證

　　一是全面原則。具體來講,主要包括以下幾點:引導偵查應(yīng)全面、收集證據(jù)應(yīng)全面、物證保管應(yīng)全面、送檢鑒定應(yīng)全面、文書附卷應(yīng)全面。

　　二是印證原則。堅持證據(jù)之間相互印證,不僅做到主觀性證據(jù)與客觀性證據(jù)相互印證,還應(yīng)做到客觀性證據(jù)之間相互印證,此DNA鑒定與彼DNA鑒定之間相互印證。

　　(五)追本溯源,鏈條完整

　　對DNA鑒定的審查應(yīng)當堅持反向?qū)徱曉瓌t,追本溯源至檢材的提取、保管、送檢的整個過程,形成完整清晰的證據(jù)來源體系。出現(xiàn)鏈條斷裂的,應(yīng)及時查明原因;出現(xiàn)鏈條瑕疵的,應(yīng)作出補正解釋;檢材來源不清的,DNA鑒定不能作為定案的根據(jù)。

　　二、DNA鑒定的審查要素

　　(一)檢材提取

　　一是命案的被害人身份是否經(jīng)過DNA鑒定予以確認;無法查找父母子女確定親緣關(guān)系的,是否對其本人生物物質(zhì)作出DNA分型數(shù)據(jù),以備將來送檢比對。

　　二是作案使用的手套、兇器、工具等是否勘查全面;重點部位、位置是否發(fā)現(xiàn)可疑生物物質(zhì);相關(guān)檢材是否提取扣押完整,檢材特征表述是否明確。

　　三是性侵或疑似性侵案件的被害人陰道、口腔、乳頭等部位的DNA檢材是否全部提取送檢。

　　四是是否制作勘驗筆錄、檢查筆錄、搜查筆錄、提取筆錄,并與扣押物品清單做到一一對應(yīng);是否有偵查人員、持有人、見證人簽名確認;是否附比對細目照片。

　　五是持續(xù)、多次對于同一現(xiàn)場或關(guān)聯(lián)現(xiàn)場進行復勘、復驗,導致部分檢材提取隨意,法律手續(xù)欠缺,物證來源不清的,相關(guān)偵查人員是否補正完善和作出合理解釋。

　　六是通過DNA數(shù)據(jù)庫或大規(guī)模排查盲比的,相關(guān)物證提取手續(xù)是否完備;犯罪嫌疑人到案后,是否重新抽取血液進行對比;DNA檢測相關(guān)基因座數(shù)據(jù)缺失的,是否重新提取有關(guān)物證痕跡。

　　(二)檢材保存

　　一是檢材保存條件的審查。檢材保管應(yīng)當符合案發(fā)當時的公共行業(yè)標準,案發(fā)后行業(yè)標準已作修改的,原則上應(yīng)當符合現(xiàn)行公共行業(yè)標準。針對檢材保管條件是否受到污染、是否具備鑒定條件的抗辯和疑問,應(yīng)當結(jié)合檢材保管的環(huán)境和條件進行實質(zhì)性審查,要求出具檢材保管沒有發(fā)生變異或變異情況不影響鑒定結(jié)果的解釋說明。必要時,可以申請保管人員或者專家輔助人出庭作證。

　　二是檢材保管不善的補正完善。部分案件可能存在檢材保管不善、檢材丟失、登記資料不全等問題。對于檢材時間久遠,辦案單位或保管人員發(fā)生變更,保管場所、條件發(fā)生變化的,應(yīng)當進一步核實檢材保存情況。

　　(三)檢材送檢

　　一是送檢過程的審查。公訴人應(yīng)重點審查所有檢材是否全部送檢,一人送檢還是二人送檢;是否與鑒定文書登記的送檢人、送檢時間相符,是否與勘查扣押材料一致,是否與出庫登記情況相對應(yīng);檢材出庫后是否及時送檢,有無在送檢人員手中停留時間過長而無合理解釋的情況發(fā)生等,做到送檢過程明確,送檢手續(xù)完備。

　　二是補充送檢的審查。同一份鑒定涉及多份檢材的,應(yīng)注意審查各個檢材的送檢時間,核實是否存在補充送檢的情況;補充送檢的,應(yīng)注意審查送檢人員是否發(fā)生變更;對于嫌疑對象確定之前或者犯罪嫌疑人血樣送檢之前的現(xiàn)場可疑痕跡的鑒定,應(yīng)注意審查該檢材的實際送檢時間;檢材送檢情況不明的,可以調(diào)取鑒定機構(gòu)的受理登記文書,確定實際送檢人和實際送檢時間。

　　三是多次送檢的審查。應(yīng)核實相關(guān)檢材的出入庫次數(shù)、時間、數(shù)量、質(zhì)量、特征等信息,核對出入庫檢材是否前后一致,送檢人員是否發(fā)生變更;相關(guān)痕跡物證是否系同一物證,是否系同一位置,是否重新提取;檢材是否耗盡,剩余檢材是否歸還,由何人領(lǐng)回,是否及時入庫保管,入庫保管是否重新登記等。

　　四是送檢污染的審查。對于部分送檢人員(往往是偵查人員)污染檢材,導致鑒定結(jié)果出現(xiàn)第三人時,可以建議將送檢人員、勘查人員、檢驗人員等的DNA數(shù)據(jù)一并送檢。部分地方針對以上人員已經(jīng)建立基礎(chǔ)人員庫,基礎(chǔ)人員庫里保存參與現(xiàn)場取樣檢驗的執(zhí)法人員、工作人員的DNA數(shù)據(jù),經(jīng)過比對可以排除現(xiàn)場工作人員遺留的可能,該做法值得肯定和推廣。

　　五是檢材同一性的審查。以物證照片、包裝痕跡、檢材登記信息等原始資料為依據(jù),確認檢材有無調(diào)換的跡象和可能,從規(guī)范的角度來講,送檢應(yīng)當由法醫(yī)等技術(shù)人員進行或參加。

　　(四)鑒定過程

　　一是鑒定過程的規(guī)范性。鑒定機構(gòu)和鑒定人是否具有法定資質(zhì),鑒定意見的形式要件是否完備;鑒定事項是否超出該鑒定機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍、技術(shù)條件;鑒定時間是否與檢材出庫、送檢的時間相對應(yīng);鑒定對象與送檢材料、樣本是否保持一致;鑒定涉及的儀器、試劑、方法等行業(yè)標準是否發(fā)生變化;如不符合現(xiàn)行標準,應(yīng)審查是否會導致鑒定意見出現(xiàn)偏差或錯誤,該偏離是本質(zhì)性的還是瑕疵性的;對于已作出的鑒定意見,應(yīng)審查是否履行告知義務(wù)、當事人是否提出異議等。

　　二是鑒定文書的準確性。鑒定文書關(guān)于檢材的特征記載是否規(guī)范,是否做到相同檢材相同表述,與提取筆錄、扣押物品清單等是否一致,分析論證與結(jié)論意見是否矛盾,是否出現(xiàn)男女性別、人物關(guān)系等內(nèi)容的錯誤,是否存在鑒定文書的張冠李戴,是否與原始圖譜存在不一致等。對于從同一作案工具的不同部位提取檢材的,應(yīng)當標明檢材的具體位置。

　　三是鑒定時間的及時性。公訴人應(yīng)審查鑒定機構(gòu)是否及時鑒定,是否以正式鑒定文書的形式出具,鑒定文書是否全部移送委托單位并附卷;未及時鑒定是由于條件限制還是其他方面的原因;未出具正式檢驗鑒定文書的,公訴人應(yīng)當及時督促出具相關(guān)文書;鑒定時間不明或者存在疑問的,可以調(diào)取相關(guān)原始鑒定資料,確定檢材的實際檢驗鑒定時間。

　　四是鑒定結(jié)果的一致性。同一鑒定事項是否進行了多次鑒定,與多次送檢是否保持一致,每次鑒定是否出具結(jié)果;鑒定意見是否出現(xiàn)分歧;各個鑒定方法是否相同,鑒定條件是否一致,鑒定事項是否同一;是否受到試劑的靈敏度、儀器設(shè)備、檢材提取部位、檢材耗盡等方面的影響;對于不一致或沒有檢驗出結(jié)果的,應(yīng)由相關(guān)鑒定人員解釋原因。

　　五是鑒定意見的排他性。鑒定意見是肯定性的、否定性的還是傾向性的;檢材是否充足、可靠,是否有再次鑒定的可能性;對該鑒定文書有異議的,是否有重新鑒定的必要性;DNA鑒定的前提條件,如同卵雙胞胎、器官移植等因素是否排除;鑒定方法是否科學,分析意見是否客觀,有無先入為主受到不當影響的情況等。

　　六是鑒定事項的完善性。如果檢材直接表述為血跡、血痕、精斑的,由于該鑒定的證明力明顯高于其他斑跡等生物物證的鑒定,需要進一步審查DNA檢驗之前是否已經(jīng)作出相關(guān)檢驗。應(yīng)在DNA鑒定分型(STR多態(tài)性檢驗)前,進行預實驗和確證實驗(兩步法鑒定),也可通過單獨鑒定的方式,確定疑似血痕、精斑檢材的陰性、陽性結(jié)果。前期的抗人血紅蛋白(FOB)等相關(guān)鑒定文書未入卷的,應(yīng)當一并調(diào)取。(詳見《人民檢察》2019年第2期,有刪節(jié))

　　*河南省人民檢察院副檢察長;

　　**作者單位:河南省人民檢察院。

　　(摘自《人民檢察》2019年第2期)