2022年11月23日,最高人民檢察院發(fā)布了5件檢察機關(guān)落實“七號檢察建議”典型案例,該批典型案例主要涉及引導(dǎo)偵查機關(guān)依法全面收集、固定證據(jù),強化證據(jù)審查,完善證據(jù)體系,依法準(zhǔn)確認定犯罪性質(zhì),推進寄遞領(lǐng)域問題治理等內(nèi)容。典型案例對于檢察機關(guān)辦理寄遞領(lǐng)域犯罪案件,推進“七號檢察建議”貫徹落實,起到示范、引領(lǐng)和指導(dǎo)作用。現(xiàn)對該批典型案例的理解與適用作如下解讀。

　　一、典型案例發(fā)布背景和特點

　　近年來,我國郵政快遞業(yè)飛速發(fā)展,形成世界上發(fā)展最快、最具活力的寄遞市場,有力促進了經(jīng)濟社會發(fā)展,便利了人民生活。同時,利用寄遞渠道實施販運毒品等違法犯罪呈現(xiàn)大幅上升態(tài)勢,為此最高檢于2021年10月向國家郵政局發(fā)出了“七號檢察建議”,同時抄送交通運輸部、商務(wù)部等12個有關(guān)部門,推動強化安全監(jiān)管,堵塞管理漏洞,促進寄遞行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。國家郵政局等部門高度重視,印發(fā)分工方案,細化工作舉措強化監(jiān)管,進一步完善寄遞渠道安全統(tǒng)籌監(jiān)管機制。四級檢察機關(guān)發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢,加強組織協(xié)調(diào),協(xié)同各級郵政管理等部門共同落實“七號檢察建議”,推動形成寄遞安全綜合治理大格局,贏得社會各界充分肯定。在此過程中,檢察機關(guān)積極履行法律監(jiān)督職責(zé),依法嚴(yán)厲打擊寄遞毒品、槍支、彈藥、爆炸物、野生動物及其制品、假冒偽劣產(chǎn)品等各類違禁品犯罪活動,形成有力震懾,為落實“七號檢察建議”創(chuàng)造有利條件。

　　各地檢察機關(guān)在懲治寄遞領(lǐng)域違法犯罪活動過程中形成了一批可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗做法。為此,最高檢發(fā)布了5件檢察機關(guān)落實“七號檢察建議”典型案例。該批典型案例呈現(xiàn)以下特點:

　　一是綜合運用檢察職能,加大法律監(jiān)督力度。檢察機關(guān)落實“七號檢察建議”,將刑事檢察與公益訴訟檢察等職能無縫銜接,全方位、寬領(lǐng)域進行法律監(jiān)督,推進溯源治理。切實發(fā)揮主導(dǎo)作用,依法嚴(yán)厲打擊寄遞毒品、野生動物及其制品等犯罪活動,辦案中著重審查相關(guān)案件是否存在寄遞領(lǐng)域犯罪,積極引導(dǎo)偵查取證,主動開展自行補充偵查,及時進行立案監(jiān)督、追捕追訴,提升打擊寄遞違禁品犯罪質(zhì)效。

　　二是協(xié)同有關(guān)部門,形成工作合力。檢察機關(guān)將辦案與長效治理相結(jié)合,不斷加強與郵政管理、交通運輸管理、市場監(jiān)管、公安等有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào),建立常態(tài)化聯(lián)動機制。與有關(guān)部門協(xié)同發(fā)力,多措并舉,多管齊下,推動完善寄遞安全監(jiān)管體系,促進提升寄遞安全監(jiān)管能力和水平,實現(xiàn)雙贏多贏共贏。

　　三是持續(xù)開展宣傳教育,推進寄遞安全問題綜合治理。檢察機關(guān)在辦案過程中認真落實“誰執(zhí)法誰普法”普法責(zé)任制,創(chuàng)新方式載體,通過法治講座、庭審觀摩等形式推進檢察建議宣傳工作,提高寄遞企業(yè)和從業(yè)人員的安全意識、責(zé)任意識,激勵社會公眾廣泛參與寄遞安全問題綜合治理,進一步營造落實檢察建議的良好社會氛圍。

　　二、典型案例相關(guān)重點問題

　　(一)關(guān)于寄遞領(lǐng)域犯罪的事實查證

　　寄遞領(lǐng)域犯罪手段隱蔽,證據(jù)類型較為單一,犯罪事實查明難度大,檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)強化引導(dǎo)偵查,積極履行自行補充偵查職能,并著重開展立案監(jiān)督。

　　一是強化引導(dǎo)偵查。檢察機關(guān)應(yīng)切實發(fā)揮主導(dǎo)作用,加大對寄遞領(lǐng)域犯罪案件的辦理力度,積極介入偵查活動,有效引導(dǎo)偵查取證,對涉案財物的來源和去向進行全面查證,深挖上下游犯罪,實現(xiàn)全鏈條打擊,切實提升懲治寄遞領(lǐng)域犯罪工作質(zhì)效。在辦理天津孟某、蘇某飛販賣毒品、洗錢案過程中,偵查機關(guān)最初僅以二被告人涉嫌販賣毒品罪移送起訴,檢察機關(guān)對全案毒品交易資金流轉(zhuǎn)情況進行細致審查,發(fā)現(xiàn)二被告人利用孟某父親的微信、支付寶賬號收取毒資,后又轉(zhuǎn)移歸個人使用,遂引導(dǎo)偵查機關(guān)調(diào)取證明被告人主觀故意、行為手段、相關(guān)賬戶資金來源和去向等重要證據(jù),最終查實被告人孟某、蘇某飛涉嫌洗錢犯罪。

　　二是積極履行自行補充偵查職能。檢察機關(guān)應(yīng)查實影響定罪量刑的關(guān)鍵事實和情節(jié),確保案件質(zhì)量。對事實、證據(jù)存在問題的案件,及時退回公安機關(guān)補充偵查,列明詳細的補充偵查提綱,明確退查原因、目的以及補查方向,督促公安機關(guān)及時補充完善證據(jù),必要時檢察機關(guān)可主動開展自行補充偵查。在辦理陜西萬某走私毒品、容留他人吸毒案過程中,檢察機關(guān)適時介入,就抓捕布控、偵查方向、取證要點等提出了意見。在對被告人萬某批準(zhǔn)逮捕的同時,對于案件中證據(jù)薄弱的環(huán)節(jié),發(fā)出《逮捕案件繼續(xù)偵查取證意見書》,提出繼續(xù)取證的意見。檢察機關(guān)審查發(fā)現(xiàn),對于萬某供述其系某單位職工的重要量刑情節(jié),偵查機關(guān)未取證核實,為減少辦案環(huán)節(jié)、提高訴訟效率,遂自行補充偵查,及時調(diào)取萬某任職的相關(guān)書證,依法認定萬某系國家工作人員,其行為符合走私毒品罪“情節(jié)嚴(yán)重”的情形。

　　三是著重開展立案監(jiān)督。檢察機關(guān)應(yīng)著重審查相關(guān)刑事案件中是否存在寄遞犯罪行為,加強立案監(jiān)督,對于符合立案條件的,依法監(jiān)督公安機關(guān)立案偵查,及時追捕追訴漏罪漏犯。在辦理四川代某林危害珍貴、瀕危野生動物案過程中,檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)被告人代某林出售野生畫眉鳥的方式是通過組建微信群聯(lián)系交易并利用物流寄遞渠道完成交易,物流寄遞從業(yè)人員涉嫌犯罪未被追究,遂書面要求偵查機關(guān)說明不立案理由。經(jīng)檢察機關(guān)監(jiān)督,偵查機關(guān)查明物流公司從業(yè)人員為提升業(yè)績,在明知代某林向全國各地大量寄遞野生畫眉鳥的情況下仍然攬件并寄出,已涉嫌犯罪。檢察機關(guān)及時追訴,對獵捕、購銷、寄遞等環(huán)節(jié)的犯罪行為進行了全鏈條打擊。

　　(二)關(guān)于寄遞領(lǐng)域犯罪的法律適用

　　寄遞領(lǐng)域犯罪案件涉及罪名較多,辦案中存在一些法律適用難點問題,應(yīng)注重強化以下方面工作。

　　一是嚴(yán)格把握涉毒洗錢罪的適用。刑法修正案(十一)對洗錢罪進行了修改,將自洗錢行為規(guī)定為犯罪,擴大了犯罪主體,增加了犯罪行為方式。行為人實施了毒品犯罪,后又自洗錢的,應(yīng)當(dāng)以毒品犯罪和洗錢罪進行數(shù)罪并罰。實踐中,行為人利用他人賬戶收取毒資的情況較為常見,如果其對毒資未進一步轉(zhuǎn)移,應(yīng)當(dāng)視為上游毒品犯罪行為的一部分,不單獨認定為自洗錢行為;如果其對毒資進一步轉(zhuǎn)移或者支取,應(yīng)當(dāng)視為對毒資實施了掩飾、隱瞞行為,構(gòu)成自洗錢犯罪。在辦理天津孟某、蘇某飛販賣毒品、洗錢案過程中,檢察機關(guān)審查發(fā)現(xiàn)孟某、蘇某飛利用孟某父親賬戶收取毒資,后又轉(zhuǎn)移歸個人使用,已構(gòu)成自洗錢犯罪,依法以販賣毒品罪和洗錢罪對二被告人進行追訴。

　　二是有力懲治侵犯公民個人信息罪。根據(jù)最高法、最高檢《關(guān)于辦理侵犯公民個人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》,公民個人信息是指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨或者與其他信息結(jié)合識別特定自然人身份或者反映特定自然人活動情況的各種信息,包括姓名、身份證件號碼、通信通訊聯(lián)系方式、住址、賬號密碼、財產(chǎn)狀況、行蹤軌跡等。對于相關(guān)信息是否屬于公民個人信息,需要結(jié)合在案證據(jù)準(zhǔn)確作出判斷。在辦理江蘇王某濤、董某婷侵犯公民個人信息案過程中,檢察機關(guān)審查發(fā)現(xiàn)二被告人違反國家規(guī)定,利用王某濤擔(dān)任快遞客服的工作便利,收集大量寄遞用戶信息,并出售給他人用于推銷產(chǎn)品。涉案寄遞用戶信息包括姓名、地址、電話號碼,屬于公民個人信息,檢察機關(guān)遂以侵犯公民個人信息罪追究二被告人刑事責(zé)任。

　　三是準(zhǔn)確適用危害珍貴、瀕危野生動物罪。刑法修正案(十一)對非法獵捕、殺害、收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物犯罪作出修改,設(shè)立了危害珍貴、瀕危野生動物罪。該罪規(guī)定的國家重點保護的珍貴、瀕危野生動物,包括列入《國家重點保護野生動物名錄》的野生動物和經(jīng)國務(wù)院野生動物保護主管部門核準(zhǔn)按照國家重點保護的野生動物管理的野生動物。2021年2月,國家林業(yè)和草原局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部發(fā)布了新版《國家重點保護野生動物名錄》,將畫眉鳥列為國家二級重點保護野生動物。在辦理四川代某林危害珍貴、瀕危野生動物案過程中,檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)被告人代某林2019年以來即從事收購、出售野生畫眉鳥違法犯罪活動,但其在2021年2月前的相關(guān)行為并不符合非法狩獵罪等犯罪的構(gòu)成要件,對于其在畫眉鳥被列為國家二級重點保護野生動物后的相關(guān)行為,依法以危害珍貴、瀕危野生動物罪追究刑事責(zé)任。

　　(三)關(guān)于寄遞領(lǐng)域犯罪的綜合治理

　　寄遞領(lǐng)域犯罪涉及面廣,懲治和預(yù)防寄遞領(lǐng)域犯罪需要多措并舉,多方共同努力,強化綜合治理,具體應(yīng)推進做好以下工作。

　　一是統(tǒng)籌發(fā)揮“四大檢察”職能作用。檢察機關(guān)依法懲治寄遞違禁品犯罪的同時,充分發(fā)揮公益訴訟檢察、民事檢察和行政檢察職能作用,對寄遞領(lǐng)域問題綜合開展檢察監(jiān)督。寄遞野生動物及其制品、侵犯寄遞用戶個人信息等案件,往往損害社會公共利益,檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)深挖案件線索,依法充分履行公益訴訟檢察職能,維護社會公共利益。在辦理江蘇王某濤、董某婷侵犯公民個人信息案,四川代某林危害珍貴、瀕危野生動物案過程中,在對被告人追究刑事責(zé)任的同時,檢察機關(guān)對于王某濤、董某婷收集、出售大量寄遞用戶公民個人信息,侵犯眾多消費者合法權(quán)益,以及代某林收購、出售國家重點保護的珍貴、瀕危野生動物畫眉鳥,破壞野生動物資源的行為,依法提起附帶民事公益訴訟,切實維護社會公共利益。

　　二是加強與郵政管理等部門的協(xié)作配合。對于寄遞領(lǐng)域犯罪問題,需要健全與郵政管理等部門的行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制及檢察公益訴訟銜接協(xié)作機制,郵政管理等部門及時移送寄遞違禁品案件線索,對司法機關(guān)反饋的涉案寄遞企業(yè)依法作出行政處罰。在辦理天津孟某、蘇某飛販賣毒品、洗錢案,陜西萬某走私毒品、容留他人吸毒案,四川代某林危害珍貴、瀕危野生動物案過程中,檢察機關(guān)聯(lián)合郵政管理等部門,推進“七號檢察建議”貫徹落實,依托警檢郵協(xié)作機制,提升打擊寄遞違禁品犯罪辦案效果。同時,堅持治罪與治理并重,積極延伸檢察職能,開展訴源治理,針對涉案企業(yè)在經(jīng)營管理等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患,制發(fā)檢察建議,督促強化寄遞安全管理。

　　三是強化寄遞安全宣傳教育工作。檢察機關(guān)推動加強寄遞安全宣傳教育,提升快遞從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)寄遞違禁品犯罪線索的意識和能力,使快遞從業(yè)人員成為防范違禁品寄遞的有生力量,進而形成快遞從業(yè)人員和社會公眾積極參與預(yù)防寄遞違禁品犯罪,融入社會治理的新局面。在辦理浙江張某鋒販賣毒品案過程中,快遞從業(yè)人員根據(jù)宣傳培訓(xùn)內(nèi)容,在工作中發(fā)現(xiàn)收件人張某鋒表現(xiàn)異常后及時報案,將毒品犯罪分子繩之以法。在辦理天津孟某、蘇某飛販賣毒品、洗錢案等其他案件中,檢察機關(guān)均采取不同形式積極開展寄遞安全宣傳教育工作,取得良好效果。

　　案例全文

　　作者:張建忠,最高人民檢察院第二檢察廳副廳長、二級高級檢察官;肖先華,最高人民檢察院第二檢察廳干部。

　　(全文共三部分,現(xiàn)摘發(fā)前兩部分,全文見《人民檢察》2023年第2期)