辦理職務(wù)犯罪案件應(yīng)秉持系統(tǒng)觀念——以四川劉某富行賄、非法采礦案為切入點

　　一、基本案情及訴訟過程

　　(一)關(guān)于行賄罪

　　2010年至2018年,劉某東歷任某某市市政建設(shè)工程有限公司(以下簡稱“市政公司”,系國有獨資公司)副經(jīng)理、經(jīng)理、董事長兼總經(jīng)理。2012年,被告人劉某富經(jīng)劉某東安排,進(jìn)入市政公司擔(dān)任施工班組長。2013年至2018年,劉某東幫助劉某富承接了某某市多個道路建設(shè)重大項目。其間,劉某富多次直接或者通過他人給予劉某東人民幣共計265萬元。

　　(二)關(guān)于非法采礦罪

　　2017年4月至5月,被告人劉某富承攬某一期道路工程施工過程中,在沒有采礦許可證的情況下,超越限定范圍,非法采挖連砂石共計25340方。四川省國土資源廳依法認(rèn)定劉某富非法采礦造成礦產(chǎn)資源破壞價值共計96.292萬元。2018年4月,被告人劉某富因涉嫌非法采礦罪,被四川省雅安市公安局采取監(jiān)視居住強(qiáng)制措施。雅安市雨城區(qū)檢察院在提前介入偵查過程中,發(fā)現(xiàn)劉某富涉嫌行賄、劉某東涉嫌受賄犯罪問題線索,經(jīng)與公安機(jī)關(guān)溝通,將問題線索移送雅安市監(jiān)察機(jī)關(guān)。同年7月,雅安市監(jiān)察委員會以劉某富涉嫌行賄罪對其采取留置措施,之后向雅安市檢察院移送起訴,雅安市檢察院決定將案件交由雨城區(qū)檢察院辦理。同年10月,雅安市公安局雨城區(qū)分局以劉某富涉嫌非法采礦罪向雨城區(qū)檢察院移送起訴。2019年2月,雨城區(qū)檢察院以劉某富涉嫌行賄罪、非法采礦罪提起公訴。同年4月,雨城區(qū)法院作出一審判決,以行賄罪判處劉某富有期徒刑四年,并處罰金30萬元,以非法采礦罪判處有期徒刑一年六個月,并處罰金5萬元,數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑五年,并處罰金35萬元。

　　二、該案辦理要點

　　結(jié)合該案具體案情,檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)籌,強(qiáng)化協(xié)作,圍繞以下要點有針對性地開展相關(guān)工作。

　　(一)檢察機(jī)關(guān)將在辦案中發(fā)現(xiàn)的行賄受賄等職務(wù)犯罪問題線索,按照規(guī)定移送監(jiān)察機(jī)關(guān)

　　檢察機(jī)關(guān)在案件辦理和履行法律監(jiān)督職能過程中,發(fā)現(xiàn)行為人可能涉嫌監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的職務(wù)犯罪罪名時,應(yīng)依法嚴(yán)格落實線索移送、職能管轄等規(guī)定,依法向監(jiān)察機(jī)關(guān)移送問題線索,或建議有關(guān)部門向監(jiān)察機(jī)關(guān)移送線索,形成懲治腐敗工作合力。對于在提前介入偵查工作中發(fā)現(xiàn)的行賄犯罪線索,應(yīng)引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時固定證據(jù)線索,共同做好線索移送工作。特別是在國家重要工作、重點工程、重大項目中的行賄犯罪,應(yīng)建議依法嚴(yán)肅查處、精準(zhǔn)推進(jìn)受賄行賄一起查。雅安市檢察機(jī)關(guān)在提前介入劉某富涉嫌非法采礦案過程中,通過審查證據(jù)材料、會商案件難點等方式,發(fā)現(xiàn)劉某富在沒有建設(shè)工程資質(zhì)的情況下,違規(guī)擔(dān)任市政公司施工班組長,借用他人資質(zhì)承接大量市政公司建設(shè)項目。同時,劉某富工程建設(shè)賬目存在支出情況不清楚的問題,可能涉嫌職務(wù)違法犯罪行為,檢察機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)提出及時將問題線索移交監(jiān)察機(jī)關(guān)處理的建議,推動公安偵查和監(jiān)察調(diào)查有效銜接。

　　(二)監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理互涉案件承擔(dān)為主調(diào)查職責(zé)的,統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)調(diào)查、偵查工作,形成反腐敗合力

　　為主調(diào)查的監(jiān)察機(jī)關(guān)承擔(dān)組織協(xié)調(diào)職責(zé),統(tǒng)籌調(diào)查和偵查工作進(jìn)度、協(xié)調(diào)調(diào)查留置措施和刑事強(qiáng)制措施的銜接適用、協(xié)商重要調(diào)查和偵查措施使用等重要事項。辦理互涉案件的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān),應(yīng)主動及時向監(jiān)察機(jī)關(guān)通報相關(guān)案件的辦理情況,以便監(jiān)察機(jī)關(guān)全面掌握互涉案件辦理情況。相關(guān)辦案單位注重形成合力,全面準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實和涉嫌罪名,確�；ド姘讣�在辦案程序、事實認(rèn)定和法律適用等方面統(tǒng)一均衡。在辦理該案過程中,雅安市公安局于2018年7月將劉某富涉嫌行賄、劉某東涉嫌受賄問題線索移交雅安市監(jiān)察委員會。市監(jiān)察委員會立即分別成立行賄、受賄案件專案組并開展初步核實,組織檢察、公安等相關(guān)單位召開案件會商聯(lián)席會,梳理互涉案件交織點、取證共通點、辦理難點,精準(zhǔn)確定調(diào)查、偵查方向,統(tǒng)籌推進(jìn)互涉案件證據(jù)收集、調(diào)取工作。在對劉某東受賄案立案后,雅安市監(jiān)察委員會對公安機(jī)關(guān)已適用監(jiān)視居住強(qiáng)制措施的劉某富采取留置措施,依法進(jìn)行刑事強(qiáng)制措施和留置措施的有效銜接。監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦行賄、受賄案件的同時,也及時固定公安機(jī)關(guān)偵查的非法采礦犯罪相關(guān)證據(jù)線索,做到程序銜接流暢、配合高效。

　　(三)檢察機(jī)關(guān)對監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)分別移送起訴的互涉案件,依職權(quán)并案處理

　　檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)的溝通,協(xié)調(diào)互涉案件的移送起訴進(jìn)度,對于符合并案條件的,在分別受理審查起訴后及時并案處理,并統(tǒng)籌做好程序銜接。辦理該案時,鑒于劉某富涉嫌行賄罪、非法采礦罪,由監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)分別查辦,檢察機(jī)關(guān)在提前介入過程中,及時了解掌握互涉案件辦理情況,溝通協(xié)商移送起訴工作進(jìn)度,確�；ド姘讣�同步移送,程序銜接暢通。監(jiān)察機(jī)關(guān)在移送審查起訴前,再次邀請檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行訴前會商,強(qiáng)化行賄、受賄犯罪的證據(jù)材料梳理,為做好職務(wù)犯罪案件調(diào)查管轄和其他關(guān)聯(lián)案件屬地管轄銜接配合,確定以非法采礦案屬地管轄為主,將職務(wù)犯罪案件商請指定管轄并案處理。2018年10月,監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)先后向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴,檢察機(jī)關(guān)在分別受理后,為確�；ド姘讣�統(tǒng)一處理,決定并案審查起訴。案件審查過程中,為夯實證據(jù)基礎(chǔ),檢察機(jī)關(guān)將案件同時退回補(bǔ)充調(diào)查、補(bǔ)充偵查各一次,統(tǒng)籌做好與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)相關(guān)程序的銜接,并在重新受理移送起訴后,及時以行賄罪、非法采礦罪向法院提起公訴。

　　(四)多種方式查明行賄犯罪違法所得及有關(guān)不正當(dāng)利益,依法追贓挽損

　　實踐中可通過監(jiān)察執(zhí)法、刑事處罰、行政處罰等多種方式,最大程度追贓挽損。檢察機(jī)關(guān)審查發(fā)現(xiàn),劉某富通過行賄承接了該市19個重要交通道路工程,涉及該市重點打造的川西綜合交通樞紐,獲取了巨額利益,又在工程建設(shè)中通過非法采礦獲取了更大的非法收益,應(yīng)依法嚴(yán)懲。為依法追贓挽損,監(jiān)察、檢察機(jī)關(guān)開展了以下工作:

　　一是檢察機(jī)關(guān)要求公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充鑒定,查明劉某富非法開采礦資源價值共計96.292萬元。

　　二是監(jiān)察機(jī)關(guān)在受賄行賄一起調(diào)查中,查明劉某富通過虛增砂石用量等方式,在劉某東的幫助下,從市政公司處非法獲利1256萬余元。

　　三是監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)加大協(xié)作力度,促使劉某富主動退繳859萬元。

　　四是協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)依法處理涉案的不正當(dāng)利益,在法院判決追繳非法采礦違法所得96.292萬元后,監(jiān)察機(jī)關(guān)及時與公安機(jī)關(guān)溝通,提出劉某富退繳的859萬元中除法院判決追繳的部分外均系不正當(dāng)利益,書面建議公安機(jī)關(guān)依法予以處理。

　　五是監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在依法處理違法所得過程中發(fā)現(xiàn),劉某富尚有部分不正當(dāng)利益未退還。監(jiān)察機(jī)關(guān)督促市政公司啟動民事訴訟程序,經(jīng)終審判決,責(zé)令劉某富退還市政公司超額支付的剩余款項509.51萬元。

　　(五)堅持系統(tǒng)觀念深挖犯罪線索,依法全面評價涉案行為

　　辦案人員應(yīng)全面評價關(guān)聯(lián)案件事實證據(jù),不可孤立、割裂看待事實、認(rèn)定罪名,必須堅持系統(tǒng)觀念,對案件統(tǒng)籌考慮綜合分析。在該案辦理過程中,對劉某富是否涉嫌詐騙罪、劉某東是否涉嫌國家工作人員瀆職罪的問題,檢察人員綜合分析后認(rèn)為,劉某富的行為應(yīng)作為民事欺詐處理,不宜認(rèn)定為詐騙犯罪:一是劉某富承攬多個工程項目并組織人力投入物力開展施工,在按進(jìn)度申報工程價款過程中,通過虛增砂石用量、以自采砂石冒充購買砂石等方式超額獲取工程款,該行為違反誠實信用原則,但尚不足以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的詐騙犯罪。此類不真實申報工程量情況在工程項目實踐中有一定普遍性,一般作為民事欺詐處理。相應(yīng)地,劉某富的非法獲利屬于違反民事法律的非法獲利,而不是具有犯罪性質(zhì)的非法獲利。實際上,該案市政公司正是通過民事訴訟向劉某富索賠應(yīng)退未退的509萬余元以及相應(yīng)利息,其民事訴訟請求得到了雅安市兩級法院的裁判支持。二是劉某富承建的市政工程尚未完成竣工結(jié)算。通常而言,如果在前期施工結(jié)算中有超額支付工程款的情況,會在竣工結(jié)算時依法扣減。換言之,劉某富能夠獲得的工程款總額是一定的,其只是提前獲取了部分工程款。因此,劉某富行為不宜認(rèn)定為詐騙罪。另外,針對劉某東是否涉嫌國家工作人員瀆職罪,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為,劉某東的行為不符合國家工作人員瀆職罪的構(gòu)成要件,理由有二:

　　一是無證據(jù)證明劉某東具有瀆職故意和瀆職行為。從工作流程看,撥付進(jìn)度款是經(jīng)多人、多部門審批,劉某東系審批的最高層級,也是最后層級。在案證據(jù)表明,劉某東在劉某富申報工程進(jìn)度款的過程中不存在向下屬打招呼等故意不正確行使職權(quán)的瀆職行為。二是劉某富超額獲取工程款的行為是否造成國家利益遭受重大損失具有不確定性。除了涉案工程外,劉某富在市政公司另有多項承攬工程未進(jìn)行總結(jié)算。因此,市政公司可以從劉某富繳納的涉案工程質(zhì)保金、尚未結(jié)清的工程款,以及其他工程應(yīng)向劉某富支付的工程款中予以扣除。同時,市政公司已另通過民事判決責(zé)令劉某富退還尚未退還的509萬余元及相應(yīng)利息,不宜認(rèn)定為國有資產(chǎn)損害結(jié)果。因此,該案也不能認(rèn)定劉某東涉嫌瀆職犯罪。

　　三、典型意義:秉持系統(tǒng)觀念做好職務(wù)犯罪檢察工作

　　習(xí)近平總書記深刻指出,“系統(tǒng)觀念是具有基礎(chǔ)性的思想和工作方法”。科學(xué)認(rèn)識檢察工作在新發(fā)展階段的定位和職責(zé),必須充分認(rèn)識到檢察工作是黨和國家工作的重要組成部分,是中國特色社會主義事業(yè)這個“大系統(tǒng)”中的“小系統(tǒng)”,是政法工作這個“分系統(tǒng)”中的“子系統(tǒng)”。針對新發(fā)展時期提出的新問題,應(yīng)秉持系統(tǒng)觀念做好職務(wù)犯罪檢察工作。只有以正確的觀念引領(lǐng)為基石,強(qiáng)化新時期辦理職務(wù)犯罪案件的能動履職、系統(tǒng)協(xié)作,才能實現(xiàn)反腐敗斗爭政治效果、社會效果和法律效果有機(jī)統(tǒng)一。

　　(一)秉持系統(tǒng)觀念是辦理賄賂犯罪案件的必然遵循

　　系統(tǒng)觀念是基礎(chǔ)性的思想和工作方法。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分認(rèn)識到,職務(wù)犯罪檢察工作是反腐敗斗爭工作的重要組成部分,是檢察機(jī)關(guān)的重要職能,只有秉持系統(tǒng)觀念依法辦案,才能有效協(xié)調(diào)案件管轄,規(guī)范措施銜接,確保程序合法。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)突出重點,用系統(tǒng)觀念分析、解決問題,進(jìn)一步拓展獲取行賄犯罪線索渠道,開展集約辦案、規(guī)模辦案,加大辦案力度;充分發(fā)揮制度機(jī)制功能,講究辦案策略,做到統(tǒng)籌查辦行賄受賄犯罪,既要防止“只查受賄、不查行賄”,也要防止“查了行賄、查不實受賄”等問題發(fā)生,真正營造政治風(fēng)清氣正、市場公平競爭的社會生態(tài)。

　　(二)秉持系統(tǒng)觀念是推進(jìn)反腐敗工作形成合力的必然選擇

　　賄賂犯罪呈現(xiàn)出向多領(lǐng)域、多行業(yè)滲透,犯罪手段多樣化,隱蔽性較強(qiáng)的趨勢,堅持系統(tǒng)觀念,能夠推進(jìn)反腐敗工作形成合力,切實推動反腐敗工作取得實效。首先,應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)可通過在協(xié)調(diào)職責(zé)、調(diào)偵進(jìn)度、措施執(zhí)行、證據(jù)審查等方面做好協(xié)作配合,統(tǒng)籌提升職務(wù)犯罪案件辦理質(zhì)量和效果。其次,應(yīng)凝聚合力追贓挽損。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)應(yīng)在各自職責(zé)領(lǐng)域內(nèi)加大追贓挽損力度,準(zhǔn)確認(rèn)定行賄受賄犯罪違法所得,綜合運(yùn)用多種方式追贓挽損,絕不能讓不法分子從違法犯罪活動中獲取非法利益,最大程度為國家挽回?fù)p失。該案中,監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)在系統(tǒng)性思維指引下,有效統(tǒng)籌解決線索移送、監(jiān)檢銜接、追贓挽損等重大問題,在推進(jìn)受賄行賄一起查和促進(jìn)監(jiān)察與司法銜接順暢,案件高效調(diào)查、偵查和訴訟,實現(xiàn)反腐敗工作規(guī)范化、法治化、正規(guī)化等方面,做出有價值的經(jīng)驗探索。

　　作者:賴權(quán)宏,四川省人民檢察院第三檢察部主任;朱明,四川省雅安市雨城區(qū)人民檢察院第一檢察部副主任。

　　本文節(jié)選自《人民檢察》2022年第16期