辦理職務(wù)犯罪案件應(yīng)秉持系統(tǒng)觀念——以四川劉某富行賄、非法采礦案為切入點(diǎn)

　　一、基本案情及訴訟過(guò)程

　　(一)關(guān)于行賄罪

　　2010年至2018年,劉某東歷任某某市市政建設(shè)工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱“市政公司”,系國(guó)有獨(dú)資公司)副經(jīng)理、經(jīng)理、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。2012年,被告人劉某富經(jīng)劉某東安排,進(jìn)入市政公司擔(dān)任施工班組長(zhǎng)。2013年至2018年,劉某東幫助劉某富承接了某某市多個(gè)道路建設(shè)重大項(xiàng)目。其間,劉某富多次直接或者通過(guò)他人給予劉某東人民幣共計(jì)265萬(wàn)元。

　　(二)關(guān)于非法采礦罪

　　2017年4月至5月,被告人劉某富承攬某一期道路工程施工過(guò)程中,在沒(méi)有采礦許可證的情況下,超越限定范圍,非法采挖連砂石共計(jì)25340方。四川省國(guó)土資源廳依法認(rèn)定劉某富非法采礦造成礦產(chǎn)資源破壞價(jià)值共計(jì)96.292萬(wàn)元。2018年4月,被告人劉某富因涉嫌非法采礦罪,被四川省雅安市公安局采取監(jiān)視居住強(qiáng)制措施。雅安市雨城區(qū)檢察院在提前介入偵查過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)劉某富涉嫌行賄、劉某東涉嫌受賄犯罪問(wèn)題線索,經(jīng)與公安機(jī)關(guān)溝通,將問(wèn)題線索移送雅安市監(jiān)察機(jī)關(guān)。同年7月,雅安市監(jiān)察委員會(huì)以劉某富涉嫌行賄罪對(duì)其采取留置措施,之后向雅安市檢察院移送起訴,雅安市檢察院決定將案件交由雨城區(qū)檢察院辦理。同年10月,雅安市公安局雨城區(qū)分局以劉某富涉嫌非法采礦罪向雨城區(qū)檢察院移送起訴。2019年2月,雨城區(qū)檢察院以劉某富涉嫌行賄罪、非法采礦罪提起公訴。同年4月,雨城區(qū)法院作出一審判決,以行賄罪判處劉某富有期徒刑四年,并處罰金30萬(wàn)元,以非法采礦罪判處有期徒刑一年六個(gè)月,并處罰金5萬(wàn)元,數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑五年,并處罰金35萬(wàn)元。

　　二、該案辦理要點(diǎn)

　　結(jié)合該案具體案情,檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)籌,強(qiáng)化協(xié)作,圍繞以下要點(diǎn)有針對(duì)性地開(kāi)展相關(guān)工作。

　　(一)檢察機(jī)關(guān)將在辦案中發(fā)現(xiàn)的行賄受賄等職務(wù)犯罪問(wèn)題線索,按照規(guī)定移送監(jiān)察機(jī)關(guān)

　　檢察機(jī)關(guān)在案件辦理和履行法律監(jiān)督職能過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)行為人可能涉嫌監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的職務(wù)犯罪罪名時(shí),應(yīng)依法嚴(yán)格落實(shí)線索移送、職能管轄等規(guī)定,依法向監(jiān)察機(jī)關(guān)移送問(wèn)題線索,或建議有關(guān)部門向監(jiān)察機(jī)關(guān)移送線索,形成懲治腐敗工作合力。對(duì)于在提前介入偵查工作中發(fā)現(xiàn)的行賄犯罪線索,應(yīng)引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時(shí)固定證據(jù)線索,共同做好線索移送工作。特別是在國(guó)家重要工作、重點(diǎn)工程、重大項(xiàng)目中的行賄犯罪,應(yīng)建議依法嚴(yán)肅查處、精準(zhǔn)推進(jìn)受賄行賄一起查。雅安市檢察機(jī)關(guān)在提前介入劉某富涉嫌非法采礦案過(guò)程中,通過(guò)審查證據(jù)材料、會(huì)商案件難點(diǎn)等方式,發(fā)現(xiàn)劉某富在沒(méi)有建設(shè)工程資質(zhì)的情況下,違規(guī)擔(dān)任市政公司施工班組長(zhǎng),借用他人資質(zhì)承接大量市政公司建設(shè)項(xiàng)目。同時(shí),劉某富工程建設(shè)賬目存在支出情況不清楚的問(wèn)題,可能涉嫌職務(wù)違法犯罪行為,檢察機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)提出及時(shí)將問(wèn)題線索移交監(jiān)察機(jī)關(guān)處理的建議,推動(dòng)公安偵查和監(jiān)察調(diào)查有效銜接。

　　(二)監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理互涉案件承擔(dān)為主調(diào)查職責(zé)的,統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)調(diào)查、偵查工作,形成反腐敗合力

　　為主調(diào)查的監(jiān)察機(jī)關(guān)承擔(dān)組織協(xié)調(diào)職責(zé),統(tǒng)籌調(diào)查和偵查工作進(jìn)度、協(xié)調(diào)調(diào)查留置措施和刑事強(qiáng)制措施的銜接適用、協(xié)商重要調(diào)查和偵查措施使用等重要事項(xiàng)。辦理互涉案件的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān),應(yīng)主動(dòng)及時(shí)向監(jiān)察機(jī)關(guān)通報(bào)相關(guān)案件的辦理情況,以便監(jiān)察機(jī)關(guān)全面掌握互涉案件辦理情況。相關(guān)辦案單位注重形成合力,全面準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實(shí)和涉嫌罪名,確保互涉案件在辦案程序、事實(shí)認(rèn)定和法律適用等方面統(tǒng)一均衡。在辦理該案過(guò)程中,雅安市公安局于2018年7月將劉某富涉嫌行賄、劉某東涉嫌受賄問(wèn)題線索移交雅安市監(jiān)察委員會(huì)。市監(jiān)察委員會(huì)立即分別成立行賄、受賄案件專案組并開(kāi)展初步核實(shí),組織檢察、公安等相關(guān)單位召開(kāi)案件會(huì)商聯(lián)席會(huì),梳理互涉案件交織點(diǎn)、取證共通點(diǎn)、辦理難點(diǎn),精準(zhǔn)確定調(diào)查、偵查方向,統(tǒng)籌推進(jìn)互涉案件證據(jù)收集、調(diào)取工作。在對(duì)劉某東受賄案立案后,雅安市監(jiān)察委員會(huì)對(duì)公安機(jī)關(guān)已適用監(jiān)視居住強(qiáng)制措施的劉某富采取留置措施,依法進(jìn)行刑事強(qiáng)制措施和留置措施的有效銜接。監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦行賄、受賄案件的同時(shí),也及時(shí)固定公安機(jī)關(guān)偵查的非法采礦犯罪相關(guān)證據(jù)線索,做到程序銜接流暢、配合高效。

　　(三)檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)分別移送起訴的互涉案件,依職權(quán)并案處理

　　檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)的溝通,協(xié)調(diào)互涉案件的移送起訴進(jìn)度,對(duì)于符合并案條件的,在分別受理審查起訴后及時(shí)并案處理,并統(tǒng)籌做好程序銜接。辦理該案時(shí),鑒于劉某富涉嫌行賄罪、非法采礦罪,由監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)分別查辦,檢察機(jī)關(guān)在提前介入過(guò)程中,及時(shí)了解掌握互涉案件辦理情況,溝通協(xié)商移送起訴工作進(jìn)度,確�；ド姘讣�同步移送,程序銜接暢通。監(jiān)察機(jī)關(guān)在移送審查起訴前,再次邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行訴前會(huì)商,強(qiáng)化行賄、受賄犯罪的證據(jù)材料梳理,為做好職務(wù)犯罪案件調(diào)查管轄和其他關(guān)聯(lián)案件屬地管轄銜接配合,確定以非法采礦案屬地管轄為主,將職務(wù)犯罪案件商請(qǐng)指定管轄并案處理。2018年10月,監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)先后向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴,檢察機(jī)關(guān)在分別受理后,為確�；ド姘讣�統(tǒng)一處理,決定并案審查起訴。案件審查過(guò)程中,為夯實(shí)證據(jù)基礎(chǔ),檢察機(jī)關(guān)將案件同時(shí)退回補(bǔ)充調(diào)查、補(bǔ)充偵查各一次,統(tǒng)籌做好與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)相關(guān)程序的銜接,并在重新受理移送起訴后,及時(shí)以行賄罪、非法采礦罪向法院提起公訴。

　　(四)多種方式查明行賄犯罪違法所得及有關(guān)不正當(dāng)利益,依法追贓挽損

　　實(shí)踐中可通過(guò)監(jiān)察執(zhí)法、刑事處罰、行政處罰等多種方式,最大程度追贓挽損。檢察機(jī)關(guān)審查發(fā)現(xiàn),劉某富通過(guò)行賄承接了該市19個(gè)重要交通道路工程,涉及該市重點(diǎn)打造的川西綜合交通樞紐,獲取了巨額利益,又在工程建設(shè)中通過(guò)非法采礦獲取了更大的非法收益,應(yīng)依法嚴(yán)懲。為依法追贓挽損,監(jiān)察、檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展了以下工作:

　　一是檢察機(jī)關(guān)要求公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充鑒定,查明劉某富非法開(kāi)采礦資源價(jià)值共計(jì)96.292萬(wàn)元。

　　二是監(jiān)察機(jī)關(guān)在受賄行賄一起調(diào)查中,查明劉某富通過(guò)虛增砂石用量等方式,在劉某東的幫助下,從市政公司處非法獲利1256萬(wàn)余元。

　　三是監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)加大協(xié)作力度,促使劉某富主動(dòng)退繳859萬(wàn)元。

　　四是協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)依法處理涉案的不正當(dāng)利益,在法院判決追繳非法采礦違法所得96.292萬(wàn)元后,監(jiān)察機(jī)關(guān)及時(shí)與公安機(jī)關(guān)溝通,提出劉某富退繳的859萬(wàn)元中除法院判決追繳的部分外均系不正當(dāng)利益,書面建議公安機(jī)關(guān)依法予以處理。

　　五是監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在依法處理違法所得過(guò)程中發(fā)現(xiàn),劉某富尚有部分不正當(dāng)利益未退還。監(jiān)察機(jī)關(guān)督促市政公司啟動(dòng)民事訴訟程序,經(jīng)終審判決,責(zé)令劉某富退還市政公司超額支付的剩余款項(xiàng)509.51萬(wàn)元。

　　(五)堅(jiān)持系統(tǒng)觀念深挖犯罪線索,依法全面評(píng)價(jià)涉案行為

　　辦案人員應(yīng)全面評(píng)價(jià)關(guān)聯(lián)案件事實(shí)證據(jù),不可孤立、割裂看待事實(shí)、認(rèn)定罪名,必須堅(jiān)持系統(tǒng)觀念,對(duì)案件統(tǒng)籌考慮綜合分析。在該案辦理過(guò)程中,對(duì)劉某富是否涉嫌詐騙罪、劉某東是否涉嫌國(guó)家工作人員瀆職罪的問(wèn)題,檢察人員綜合分析后認(rèn)為,劉某富的行為應(yīng)作為民事欺詐處理,不宜認(rèn)定為詐騙犯罪:一是劉某富承攬多個(gè)工程項(xiàng)目并組織人力投入物力開(kāi)展施工,在按進(jìn)度申報(bào)工程價(jià)款過(guò)程中,通過(guò)虛增砂石用量、以自采砂石冒充購(gòu)買砂石等方式超額獲取工程款,該行為違反誠(chéng)實(shí)信用原則,但尚不足以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的詐騙犯罪。此類不真實(shí)申報(bào)工程量情況在工程項(xiàng)目實(shí)踐中有一定普遍性,一般作為民事欺詐處理。相應(yīng)地,劉某富的非法獲利屬于違反民事法律的非法獲利,而不是具有犯罪性質(zhì)的非法獲利。實(shí)際上,該案市政公司正是通過(guò)民事訴訟向劉某富索賠應(yīng)退未退的509萬(wàn)余元以及相應(yīng)利息,其民事訴訟請(qǐng)求得到了雅安市兩級(jí)法院的裁判支持。二是劉某富承建的市政工程尚未完成竣工結(jié)算。通常而言,如果在前期施工結(jié)算中有超額支付工程款的情況,會(huì)在竣工結(jié)算時(shí)依法扣減。換言之,劉某富能夠獲得的工程款總額是一定的,其只是提前獲取了部分工程款。因此,劉某富行為不宜認(rèn)定為詐騙罪。另外,針對(duì)劉某東是否涉嫌國(guó)家工作人員瀆職罪,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為,劉某東的行為不符合國(guó)家工作人員瀆職罪的構(gòu)成要件,理由有二:

　　一是無(wú)證據(jù)證明劉某東具有瀆職故意和瀆職行為。從工作流程看,撥付進(jìn)度款是經(jīng)多人、多部門審批,劉某東系審批的最高層級(jí),也是最后層級(jí)。在案證據(jù)表明,劉某東在劉某富申報(bào)工程進(jìn)度款的過(guò)程中不存在向下屬打招呼等故意不正確行使職權(quán)的瀆職行為。二是劉某富超額獲取工程款的行為是否造成國(guó)家利益遭受重大損失具有不確定性。除了涉案工程外,劉某富在市政公司另有多項(xiàng)承攬工程未進(jìn)行總結(jié)算。因此,市政公司可以從劉某富繳納的涉案工程質(zhì)保金、尚未結(jié)清的工程款,以及其他工程應(yīng)向劉某富支付的工程款中予以扣除。同時(shí),市政公司已另通過(guò)民事判決責(zé)令劉某富退還尚未退還的509萬(wàn)余元及相應(yīng)利息,不宜認(rèn)定為國(guó)有資產(chǎn)損害結(jié)果。因此,該案也不能認(rèn)定劉某東涉嫌瀆職犯罪。

　　三、典型意義:秉持系統(tǒng)觀念做好職務(wù)犯罪檢察工作

　　習(xí)近平總書記深刻指出,“系統(tǒng)觀念是具有基礎(chǔ)性的思想和工作方法”�？茖W(xué)認(rèn)識(shí)檢察工作在新發(fā)展階段的定位和職責(zé),必須充分認(rèn)識(shí)到檢察工作是黨和國(guó)家工作的重要組成部分,是中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)這個(gè)“大系統(tǒng)”中的“小系統(tǒng)”,是政法工作這個(gè)“分系統(tǒng)”中的“子系統(tǒng)”。針對(duì)新發(fā)展時(shí)期提出的新問(wèn)題,應(yīng)秉持系統(tǒng)觀念做好職務(wù)犯罪檢察工作。只有以正確的觀念引領(lǐng)為基石,強(qiáng)化新時(shí)期辦理職務(wù)犯罪案件的能動(dòng)履職、系統(tǒng)協(xié)作,才能實(shí)現(xiàn)反腐敗斗爭(zhēng)政治效果、社會(huì)效果和法律效果有機(jī)統(tǒng)一。

　　(一)秉持系統(tǒng)觀念是辦理賄賂犯罪案件的必然遵循

　　系統(tǒng)觀念是基礎(chǔ)性的思想和工作方法。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到,職務(wù)犯罪檢察工作是反腐敗斗爭(zhēng)工作的重要組成部分,是檢察機(jī)關(guān)的重要職能,只有秉持系統(tǒng)觀念依法辦案,才能有效協(xié)調(diào)案件管轄,規(guī)范措施銜接,確保程序合法。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)突出重點(diǎn),用系統(tǒng)觀念分析、解決問(wèn)題,進(jìn)一步拓展獲取行賄犯罪線索渠道,開(kāi)展集約辦案、規(guī)模辦案,加大辦案力度;充分發(fā)揮制度機(jī)制功能,講究辦案策略,做到統(tǒng)籌查辦行賄受賄犯罪,既要防止“只查受賄、不查行賄”,也要防止“查了行賄、查不實(shí)受賄”等問(wèn)題發(fā)生,真正營(yíng)造政治風(fēng)清氣正、市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)生態(tài)。

　　(二)秉持系統(tǒng)觀念是推進(jìn)反腐敗工作形成合力的必然選擇

　　賄賂犯罪呈現(xiàn)出向多領(lǐng)域、多行業(yè)滲透,犯罪手段多樣化,隱蔽性較強(qiáng)的趨勢(shì),堅(jiān)持系統(tǒng)觀念,能夠推進(jìn)反腐敗工作形成合力,切實(shí)推動(dòng)反腐敗工作取得實(shí)效。首先,應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)可通過(guò)在協(xié)調(diào)職責(zé)、調(diào)偵進(jìn)度、措施執(zhí)行、證據(jù)審查等方面做好協(xié)作配合,統(tǒng)籌提升職務(wù)犯罪案件辦理質(zhì)量和效果。其次,應(yīng)凝聚合力追贓挽損。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)應(yīng)在各自職責(zé)領(lǐng)域內(nèi)加大追贓挽損力度,準(zhǔn)確認(rèn)定行賄受賄犯罪違法所得,綜合運(yùn)用多種方式追贓挽損,絕不能讓不法分子從違法犯罪活動(dòng)中獲取非法利益,最大程度為國(guó)家挽回?fù)p失。該案中,監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)在系統(tǒng)性思維指引下,有效統(tǒng)籌解決線索移送、監(jiān)檢銜接、追贓挽損等重大問(wèn)題,在推進(jìn)受賄行賄一起查和促進(jìn)監(jiān)察與司法銜接順暢,案件高效調(diào)查、偵查和訴訟,實(shí)現(xiàn)反腐敗工作規(guī)范化、法治化、正規(guī)化等方面,做出有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)探索。

　　作者:賴權(quán)宏,四川省人民檢察院第三檢察部主任;朱明,四川省雅安市雨城區(qū)人民檢察院第一檢察部副主任。

　　本文節(jié)選自《人民檢察》2022年第16期