強(qiáng)化監(jiān)檢協(xié)作 突破“零口供”案——以江西王某某行賄案為切入點

　　一、基本案情及訴訟過程

　　2007年8月,為使河北豐寧金某鉬業(yè)有限公司(以下簡稱“金某公司”)能被江西稀有金屬某某集團(tuán)公司(以下簡稱“江某公司”)高價收購,被告人王某某(金某公司法定代表人)向江某公司總經(jīng)理鐘某某請托,并承諾給予好處費。后鐘某某違規(guī)決定江某公司以人民幣2.6億元的高價收購金某公司50%的股份。王某某為感謝鐘某某,安排妻子閆某某向鐘某某指定的妻弟羅某的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬500萬元。經(jīng)鑒定,王某某通過行賄非法獲利共計2.15億元。2021年2月,江西省金溪縣監(jiān)察委員會將案件移送金溪縣檢察院審查起訴。同年3月,金溪縣檢察院以王某某涉嫌行賄罪向金溪縣法院提起公訴。法院以王某某犯行賄罪,判處有期徒刑十年六個月,追繳王某某違法所得2.15億元,返還被害單位江某公司。

　　二、該案審查要點

　　實踐中,為逃避法律追究,行賄受賄雙方拒不供認(rèn)犯罪事實的情況多有發(fā)生,一旦行賄人拒不供認(rèn)或者作無罪辯解,案件可能陷入證據(jù)不足的困境。對于“零口供”行賄案件,如何全面調(diào)查收集證據(jù)、審查運用證據(jù),將案件辦成經(jīng)得起歷史檢驗的鐵案,是辦案機(jī)關(guān)必須面對和解決的現(xiàn)實問題。

　　在辦理王某某行賄案過程中,監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)始終堅持嚴(yán)把證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),綜合運用證據(jù)規(guī)則,緊扣行賄犯罪權(quán)錢交易的本質(zhì)特征,多角度構(gòu)建完整嚴(yán)密的證據(jù)證明體系,確保王某某涉嫌行賄鐘某某500萬元的犯罪事實達(dá)到“事實清楚,證據(jù)確實充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)。重點圍繞以下幾方面來收集、審查判斷證據(jù)。

　　(一)受賄人利用職務(wù)便利為行賄人謀取不正當(dāng)利益

　　該案辦理過程中,監(jiān)察機(jī)關(guān)收集、固定了江某公司收購金某公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、會議記錄、與決策收購有關(guān)的證人證言等證據(jù),證實鐘某某違規(guī)決策,致使江某公司以人民幣2.6億元的高價收購金某公司50%的股份的事實。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為,監(jiān)察機(jī)關(guān)收集、固定上述證據(jù)的程序合法,內(nèi)容客觀真實,證據(jù)之間能夠相互印證,足以證明鐘某某利用職務(wù)上的便利為行賄人王某某謀取了不正當(dāng)利益。

　　(二)行賄人為謀取不正當(dāng)利益給予受賄人財物

　　由于王某某拒不供認(rèn)行賄犯罪事實,證明王某某行賄鐘某某500萬元事實的直接證據(jù)只有鐘某某的有罪供述,因此,鐘某某的有罪供述能否與該案其他證據(jù)相互印證形成完整的證據(jù)鏈,成為證據(jù)審查的焦點。檢察機(jī)關(guān)以監(jiān)察機(jī)關(guān)收集、固定的書證、鑒定意見等客觀證據(jù)為審查支撐點,圍繞鐘某某的有罪供述深入開展證據(jù)審查工作:

　　第一,審查確認(rèn)鐘某某的有罪供述具有客觀真實性。經(jīng)審查,鐘某某收受王某某500萬元賄賂的有罪供述屬于“先供后證”,鐘某某的有罪供述系其主動向監(jiān)察機(jī)關(guān)供述,之后還自行書寫了交代材料。監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)鐘某某的有罪供述,收集、固定了其妻弟羅某、妻子羅某某的證言,提取了羅某代收代管500萬元賄賂款的書證。之后,根據(jù)羅某的證言及其銀行賬戶流水,收集、固定王某某妻子閆某某的證言,以及王某某指使其向羅某銀行賬戶轉(zhuǎn)賬的書證。上述證據(jù)鏈條清晰完整、內(nèi)容環(huán)環(huán)相扣,在監(jiān)察調(diào)查、審查起訴和審判階段,鐘某某的有罪供述穩(wěn)定,鐘某某受賄案生效判決書對該有罪供述予以采信,證明鐘某某收受王某某500萬元行賄款的有罪供述客觀真實。

　　第二,審查確認(rèn)鐘某某的有罪供述能夠與其他在案證據(jù)相互印證。監(jiān)察機(jī)關(guān)依法全面收集、固定了該案關(guān)鍵證人的證言,經(jīng)審查,羅某的證言證明其依鐘某某指使,用自己的銀行賬戶接受閆某某匯款500萬元的事實,該事實與羅某的銀行賬戶流水等書證相互印證。羅某的證言還證明其依鐘某某指使,用98萬元受賄款幫助鐘某某購買股票的事實,該事實與股票投資相關(guān)書證、鐘某某妻子羅某某的證言相互印證。閆某某的證言證明了500萬元行賄款的來源以及根據(jù)王某某指使向羅某銀行賬戶轉(zhuǎn)賬的過程,該事實與企業(yè)賬目、閆某某轉(zhuǎn)賬的銀行流水等書證相互印證。上述關(guān)鍵證人的證言證明了500萬元行賄款的來源、去向,均與其他在案書證等客觀證據(jù)相互印證,且能夠與鐘某某的有罪供述相互印證,足以說明行賄受賄雙方已實際發(fā)生賄賂犯罪行為。

　　(三)行賄人王某某的無罪辯解不成立

　　該案中,王某某辯解稱其打給羅某賬戶的500萬元系與羅某共同經(jīng)營鉬鐵項目的出資款,并向監(jiān)察機(jī)關(guān)提供了合作協(xié)議、收條等書證。在調(diào)查階段,監(jiān)察機(jī)關(guān)通過訊問羅某來核實上述書證的真實性,羅某證實上述書證均為王某某事后為掩蓋行賄事實而偽造的。經(jīng)筆跡鑒定,證實合作協(xié)議、收條上的羅某簽名均不是其真實筆跡,印證了羅某證言的客觀真實性。經(jīng)審查,監(jiān)察機(jī)關(guān)收集上述證據(jù)的程序合法,內(nèi)容客觀真實,能夠相互印證,王某某的無罪辯解不能成立。

　　綜上,王某某行賄案雖然是“零口供”案件,但在案證人證言及企業(yè)賬目、銀行流水、股票、生效判決等書證,足以形成完整證據(jù)鏈條,達(dá)到證據(jù)確實充分的證明標(biāo)準(zhǔn),證實了王某某為謀取不正當(dāng)利益向鐘某某行賄500萬元的事實。

　　三、典型意義:最大限度挽回國家損失

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)辦理行賄受賄案件時應(yīng)積極履行追贓挽損職責(zé),依法懲治發(fā)生在國企領(lǐng)域的賄賂犯罪,斬斷內(nèi)外勾結(jié)侵吞國有資產(chǎn)的“黑手”,切實維護(hù)國有企業(yè)合法權(quán)益。在辦理王某某行賄案過程中,監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)主要從以下三個方面開展追贓挽損工作。

　　(一)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),凝聚依法查處共識

　　王某某行賄案是江西省監(jiān)察委員會在查辦鐘某某受賄案過程中發(fā)現(xiàn)的,監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為王某某涉嫌行賄的犯罪數(shù)額巨大、性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重,必須嚴(yán)肅查處。2020年10月,應(yīng)江西省監(jiān)察委員會商請,江西省檢察院派員提前介入鐘某某受賄一案,經(jīng)監(jiān)檢研商,一致認(rèn)為王某某為謀取不正當(dāng)利益向鐘某某行賄500萬元,情節(jié)特別嚴(yán)重,給國家利益造成特別重大損失,其行為涉嫌行賄犯罪,應(yīng)依法追究其刑事責(zé)任。

　　辦案過程,監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)案情研判,合力解決案件中的重點難點問題。鑒于王某某歸案后一直未交代其行賄犯罪事實,監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)協(xié)商后認(rèn)為,應(yīng)重點從鐘某某受賄案入手突破。在提前介入階段,監(jiān)檢協(xié)作,進(jìn)一步分析鐘某某受賄案案情,從謀取不正當(dāng)利益、證人證言和客觀證據(jù)能否相互印證等方面明確了補(bǔ)充完善證據(jù)的意見。監(jiān)察機(jī)關(guān)全面收集、調(diào)取完善證據(jù),把需補(bǔ)充的證據(jù)全部取證到位,為辦理王某某行賄案創(chuàng)造了有利條件。

　　為確保該案實現(xiàn)最佳辦理效果,監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)相互配合,注重工作統(tǒng)籌,以系統(tǒng)思維穩(wěn)步推進(jìn)案件辦理。一方面,江西省監(jiān)察委員會召集案件統(tǒng)籌會,明確按照先易后難、先主案后關(guān)聯(lián)案件的方式,協(xié)調(diào)案件證據(jù)收集、調(diào)取工作。另一方面,省監(jiān)察委員會與省檢察院共同做好對下指導(dǎo),全程跟蹤該案辦理進(jìn)度,及時銜接溝通案件重要情況,做好預(yù)案,增強(qiáng)工作指導(dǎo)的針對性和實效性。

　　(二)依法認(rèn)定行賄犯罪所得的不正當(dāng)利益數(shù)額

　　準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪所得的不正當(dāng)利益數(shù)額,是精準(zhǔn)適用相關(guān)法律,依法開展追贓挽損工作的前提。該案中,監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)圍繞金某公司被收購時的實際價值,全面收集、固定和審查客觀性證據(jù),根據(jù)江某公司收購金某公司的價格減去收購時金某公司總資產(chǎn)價值、涉案鉬礦采礦權(quán)評估價值,計算出王某某通過行賄獲取的違法所得數(shù)額為2.15億元,從而依法準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪所得的不正當(dāng)利益數(shù)額。

　　(三)依法查封、扣押、凍結(jié)行賄人涉案資產(chǎn),實現(xiàn)應(yīng)追盡追

　　該案中,王某某通過行賄獲取巨額違法所得后,大部分資金已經(jīng)被使用及購買汽車、房產(chǎn)等動產(chǎn)、不動產(chǎn)。在監(jiān)察機(jī)關(guān)主導(dǎo)協(xié)調(diào)下,檢察機(jī)關(guān)配合成立追贓小組,先后奔赴河北、北京、遼寧等地,依法扣押查封涉案汽車、房產(chǎn)、股權(quán)、現(xiàn)金等合計價值7000萬余元,最大程度挽回涉案國有企業(yè)江某公司的經(jīng)濟(jì)損失。

　　作者:劉建平,江西省人民檢察院第三檢察部主任;敖國輝,江西省人民檢察院第三檢察部檢察官。

　　本文節(jié)選自《人民檢察》2022年第16期