《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見(jiàn)》提出,強(qiáng)化刑事立案和偵查活動(dòng)監(jiān)督。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào):“強(qiáng)化對(duì)司法活動(dòng)的制約監(jiān)督,促進(jìn)司法公正。加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作�！睘樨瀼芈鋵�(shí)黨中央決策部署精神,切實(shí)履行好法律監(jiān)督職責(zé),依法、充分、規(guī)范開(kāi)展立案和偵查活動(dòng)監(jiān)督工作,日前,最高人民檢察院以立案和偵查活動(dòng)監(jiān)督為主題,印發(fā)了第五十三批指導(dǎo)性案例。為準(zhǔn)確理解和適用該批指導(dǎo)性案例,現(xiàn)對(duì)案例發(fā)布背景、意義和主要內(nèi)容進(jìn)行解讀。

一、第五十三批指導(dǎo)性案例的發(fā)布背景和意義

刑事訴訟法、最高檢《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》等關(guān)于刑事立案監(jiān)督和偵查活動(dòng)監(jiān)督的制度設(shè)計(jì),對(duì)規(guī)范偵查機(jī)關(guān)具體偵查行為、實(shí)現(xiàn)懲罰犯罪和保障人權(quán)目標(biāo)、確保訴訟程序合法有效、保證法律統(tǒng)一正確實(shí)施等具有重要意義。

從近些年的實(shí)踐情況看,偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案、不應(yīng)當(dāng)立案而立案、長(zhǎng)期“掛案”、刑訊逼供、非法取證等偵查違法行為時(shí)有發(fā)生,嚴(yán)重?fù)p害司法公正、司法公信和司法權(quán)威,需要檢察機(jī)關(guān)更好發(fā)揮職能作用,及時(shí)予以監(jiān)督糾正。與此同時(shí),檢察機(jī)關(guān)自身也面臨監(jiān)督線索發(fā)現(xiàn)難、調(diào)查核實(shí)難、監(jiān)督糾正難,偵查監(jiān)督工作開(kāi)展不及時(shí)、不到位、不規(guī)范,檢察官能力、水平不能滿足高質(zhì)效監(jiān)督履職需要等制約偵查監(jiān)督工作高質(zhì)量發(fā)展的突出問(wèn)題。

為加強(qiáng)對(duì)刑事立案監(jiān)督和偵查活動(dòng)監(jiān)督的指導(dǎo),最高檢于2021年組織開(kāi)展了全國(guó)檢察機(jī)關(guān)優(yōu)秀立案和偵查活動(dòng)監(jiān)督案例選樹(shù)活動(dòng),從中選取了指導(dǎo)意義突出的部分案例,編纂了最高檢第五十三批指導(dǎo)性案例�？傮w的指導(dǎo)思想是通過(guò)指導(dǎo)性案例,從以下幾方面引導(dǎo)、指導(dǎo)檢察官:一是提升監(jiān)督意識(shí),依法充分履行立案和偵查活動(dòng)監(jiān)督職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)是憲法規(guī)定的國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān),在各類案件辦理中,應(yīng)依法充分履行監(jiān)督職責(zé),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正偵查違法,高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件,努力讓群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義。二是樹(shù)立正確理念,規(guī)范開(kāi)展立案和偵查活動(dòng)監(jiān)督工作。監(jiān)督履職過(guò)程中,應(yīng)摒棄為監(jiān)督而監(jiān)督,監(jiān)督就是制發(fā)文書(shū)、就是找茬糾錯(cuò)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)和做法,而應(yīng)當(dāng)圍繞協(xié)同提升刑事案件辦理質(zhì)量,協(xié)同提升公安執(zhí)法規(guī)范化水平和檢察監(jiān)督能力,共同實(shí)現(xiàn)懲罰犯罪與保障人權(quán)并重目標(biāo),規(guī)范、有效開(kāi)展監(jiān)督工作。三是提升監(jiān)督能力水平,用足用好調(diào)查核實(shí)權(quán)。開(kāi)展立案監(jiān)督和偵查活動(dòng)監(jiān)督,應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)、監(jiān)督線索開(kāi)展充分、扎實(shí)的調(diào)查核實(shí)工作。檢察機(jī)關(guān)可以在不限制被調(diào)查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的情況下,依法運(yùn)用訊問(wèn)、詢問(wèn)、聽(tīng)取意見(jiàn)、勘驗(yàn)、檢查、鑒定以及調(diào)取、查詢、復(fù)制相關(guān)文書(shū)卷宗材料等手段,夯實(shí)事實(shí)和證據(jù)基礎(chǔ),以此有效提升監(jiān)督意見(jiàn)的準(zhǔn)確性和監(jiān)督權(quán)威。

二、第五十三批指導(dǎo)性案例的主要內(nèi)容與指導(dǎo)意義

(一)尹某某等人詐騙立案監(jiān)督案(檢例第213號(hào))

2016年8月31日,乙公司向廣西壯族自治區(qū)桂林市檢察院提出監(jiān)督立案申請(qǐng),稱尹某某等人多次以偽造公章、虛增地基樁工程量等方式騙取其工程款,已構(gòu)成犯罪,但該公司自2012年5月起多次向公安機(jī)關(guān)舉報(bào),公安機(jī)關(guān)均不予立案,請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督立案。

桂林市檢察院開(kāi)展了以下調(diào)查核實(shí)工作:一是聽(tīng)取申請(qǐng)人及其代理律師意見(jiàn),核實(shí)工程建設(shè)、工程款支付情況,了解相關(guān)民事訴訟及強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程。二是詢問(wèn)偵查人員,了解到未予立案?jìng)刹榈睦碛?系認(rèn)為該案事實(shí)與法院生效民事判決屬于同一法律事實(shí),且檢察院未通知公安機(jī)關(guān)立案。三是調(diào)取民事訴訟卷宗材料和相關(guān)公司印章、地基樁設(shè)計(jì)圖、施工合同、抽樣質(zhì)檢報(bào)告、工程結(jié)算單等,比對(duì)發(fā)現(xiàn)原民事案件存在偽造乙公司印章和工程結(jié)算單等行為。四是調(diào)取原地質(zhì)、水文勘測(cè)資料、渣土運(yùn)輸審批記錄等書(shū)證;詢問(wèn)勘測(cè)工程師、承運(yùn)渣土司機(jī)等相關(guān)施工人員;實(shí)地勘測(cè)工程現(xiàn)場(chǎng)和傾倒渣土現(xiàn)場(chǎng),排除因溶洞、地下暗河導(dǎo)致的工程量超出計(jì)劃工程量的可能,發(fā)現(xiàn)尹某某等人有虛增工程量及相關(guān)土石方附屬工程量行為。五是委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)際工程量和工程造價(jià)進(jìn)行鑒定,核實(shí)尹某某等人在民事案件中訴請(qǐng)的工程款存在遠(yuǎn)超實(shí)際工程造價(jià)的情況。

2016年12月14日,桂林市檢察院向桂林市公安局發(fā)出要求說(shuō)明不立案理由通知書(shū)。桂林市公安局回復(fù)稱尹某某等人詐騙一案與生效民事判決的案件屬于同一法律事實(shí),沒(méi)有犯罪事實(shí)發(fā)生。桂林市檢察院審查后認(rèn)為,根據(jù)已有證據(jù)材料能夠證明尹某某等人通過(guò)虛增地基樁工程量,獲得法院判決確認(rèn)后,通過(guò)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行獲取虛增工程款,數(shù)額特別巨大,涉嫌詐騙犯罪,公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立。桂林市檢察院向桂林市公安局發(fā)出通知立案書(shū),并將調(diào)查核實(shí)取得的證據(jù)材料一并移送公安機(jī)關(guān)。同年12月29日,公安機(jī)關(guān)依法對(duì)尹某某等人涉嫌詐騙罪立案?jìng)刹椤?/p>

公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楹?桂林市檢察院加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作配合,跟蹤督促案件辦理情況并及時(shí)提出偵查取證意見(jiàn)。一是督促公安機(jī)關(guān)依照法定程序,對(duì)檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)所獲取的證人證言、被害人陳述、書(shū)證等證據(jù)材料予以收集固定。二是與公安機(jī)關(guān)建立關(guān)鍵信息實(shí)時(shí)共享、重要證據(jù)實(shí)時(shí)聯(lián)絡(luò)、重要節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)會(huì)商的協(xié)作配合機(jī)制,密切跟蹤偵查取證進(jìn)展情況,發(fā)現(xiàn)需要補(bǔ)充證據(jù)的,列明取證提綱并督促公安機(jī)關(guān)及時(shí)完成取證工作。公安機(jī)關(guān)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)意見(jiàn)和會(huì)商形成的偵查取證方案,依法搜查獲取能夠證明真實(shí)地基樁工程量的關(guān)鍵書(shū)證,查明尹某某伙同他人共同實(shí)施詐騙犯罪的事實(shí)。三是持續(xù)跟蹤督促公安機(jī)關(guān)深挖徹查犯罪線索,最終查明尹某某等人涉嫌實(shí)施詐騙、虛假訴訟、尋釁滋事、行賄、集資詐騙、挪用資金等6個(gè)罪名18起違法犯罪事實(shí),涉案金額高達(dá)4億余元,尹某某等人涉嫌構(gòu)成惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)。

該案例的指導(dǎo)意義在于,對(duì)于刑民交叉案件,應(yīng)當(dāng)遵循“先刑后民”原則,區(qū)分不同情形開(kāi)展立案監(jiān)督工作。公安機(jī)關(guān)以涉嫌刑事犯罪的案件與法院作出生效裁判文書(shū)的民事案件屬于同一事實(shí)或者有牽連關(guān)系為由不予立案,當(dāng)事人申請(qǐng)監(jiān)督立案的,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查,準(zhǔn)確把握實(shí)質(zhì)法律關(guān)系。經(jīng)審查認(rèn)為民事案件與涉嫌犯罪案件系同一事實(shí),全案不屬于民事案件而涉嫌刑事犯罪,或者民事案件與涉嫌犯罪案件雖不是同一事實(shí)但有牽連關(guān)系,部分涉嫌刑事犯罪,需要追究刑事責(zé)任,符合立案條件的,應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?認(rèn)為沒(méi)有犯罪事實(shí)發(fā)生,或者犯罪情節(jié)輕微不需要追究刑事責(zé)任,或者具有其他依法不需要追究刑事責(zé)任情形,不符合立案條件的,依法答復(fù)申請(qǐng)人。既要防止以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛,也要注意避免以經(jīng)濟(jì)糾紛為由放縱犯罪。

對(duì)于監(jiān)督立案的重大復(fù)雜案件,應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤督促偵查取證工作。通過(guò)重大疑難案件聽(tīng)取意見(jiàn)、案件會(huì)商、法律咨詢等方式,就證據(jù)收集、事實(shí)認(rèn)定、案件定性等提出必要、明確、可行的意見(jiàn)建議,推動(dòng)公安機(jī)關(guān)及時(shí)依法收集、固定、轉(zhuǎn)化檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)獲取的證據(jù)材料,切實(shí)提升偵查辦案質(zhì)效。

(二)郭某甲、林某甲拒不執(zhí)行判決、裁定立案監(jiān)督案(檢例第214號(hào))

2019年4月12日,債權(quán)人林某乙以原民事案件歷時(shí)6年仍未執(zhí)行到位,福建省福清市法院怠于執(zhí)行為由,向福清市檢察院申請(qǐng)監(jiān)督。福清市檢察院控告申訴檢察部門受理后,經(jīng)審查申請(qǐng)材料、聽(tīng)取林某乙訴求,認(rèn)為該申請(qǐng)符合民事執(zhí)行活動(dòng)監(jiān)督受理范圍,移送民事檢察部門辦理。

因該案可能涉嫌構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪,為整合內(nèi)部力量、提升監(jiān)督質(zhì)效,福清市檢察院民事檢察部門與檢察偵查部門抽調(diào)人員聯(lián)合成立專門辦案組,經(jīng)調(diào)卷審查、實(shí)地調(diào)查、走訪行政部門后發(fā)現(xiàn),郭某甲、林某甲在房產(chǎn)征收拆遷過(guò)程中,通過(guò)案外人吳某甲向街道辦事處提交借條、抵押條等材料的方式,要求街道辦事處將房屋征收拆遷補(bǔ)償款直接匯給案外人吳某甲。

為進(jìn)一步查清案件事實(shí),辦案組通過(guò)調(diào)取銀行流水等方式對(duì)相關(guān)款項(xiàng)的流向進(jìn)行了深入調(diào)查,發(fā)現(xiàn)146萬(wàn)元征遷補(bǔ)償款流入?yún)悄臣踪~戶后,有121萬(wàn)元匯出至郭某甲、林某甲實(shí)際控制、使用的他人賬戶,再?gòu)脑撡~戶匯轉(zhuǎn)至郭某甲、林某甲的十余名親友賬戶。

2019年6月,福清市檢察院向公安機(jī)關(guān)通報(bào)線索情況、移送證據(jù)材料,并持續(xù)跟蹤督促公安機(jī)關(guān)及時(shí)立案?jìng)刹?向福清市法院發(fā)出檢察建議,建議及時(shí)追回執(zhí)行款;向街道辦事處發(fā)出檢察建議,建議針對(duì)征遷工作中的失職行為開(kāi)展自查自糾,健全規(guī)章制度,強(qiáng)化法律意識(shí)。

經(jīng)福清市檢察院依法監(jiān)督,福清市公安局對(duì)郭某甲、林某甲涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪一案立案?jìng)刹椤?020年1月,福清市法院以郭某甲、林某甲犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪,均判處有期徒刑一年六個(gè)月,二人未上訴。同時(shí),福清市法院追回征收拆遷補(bǔ)償款146萬(wàn)元發(fā)還林某乙,并更換執(zhí)行承辦人繼續(xù)跟進(jìn)后續(xù)執(zhí)行情況。

該案例的指導(dǎo)意義在于:檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮檢察監(jiān)督一體化優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定罪的立案監(jiān)督工作。民事檢察部門在開(kāi)展民事執(zhí)行活動(dòng)監(jiān)督工作中,應(yīng)注意發(fā)現(xiàn)、移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪線索。對(duì)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)型拒不執(zhí)行判決、裁定的案件線索,刑事檢察、民事檢察等部門應(yīng)協(xié)同加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督線索的調(diào)查核實(shí),圍繞被隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的來(lái)源和具體走向等,綜合采取詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、委托鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等手段,全面查明是否存在“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行,情節(jié)嚴(yán)重”情形,高質(zhì)效開(kāi)展拒不執(zhí)行判決、裁定罪的監(jiān)督立案工作。

充分履行法律監(jiān)督職責(zé),助力解決法院“執(zhí)行難”問(wèn)題。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)民事執(zhí)行活動(dòng)的法律監(jiān)督,在督促法院依法開(kāi)展執(zhí)行工作的同時(shí),對(duì)于違反法律規(guī)定逃避裁判執(zhí)行義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的被執(zhí)行人,通過(guò)加強(qiáng)線索移送、監(jiān)督立案、批準(zhǔn)逮捕、審查起訴等履職辦案工作,依法及時(shí)追究被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定的刑事責(zé)任,發(fā)揮刑罰的懲治、警示、教育作用,助力推動(dòng)解決“執(zhí)行難”問(wèn)題,維護(hù)司法權(quán)威。

作者:周惠永,最高人民檢察院普通犯罪檢察廳副廳長(zhǎng)、二級(jí)高級(jí)檢察官;劉中琦,最高人民檢察院普通犯罪檢察廳第七辦案組主辦檢察官、三級(jí)高級(jí)檢察官。

(限于篇幅,本文僅刊發(fā)第一部分和第二部分的前兩個(gè)案例,全文詳見(jiàn)《人民檢察》2024年第21期)