第三十二批指導(dǎo)性案例——黃艷蘭貪污違法所得沒(méi)收案

    

     【關(guān)鍵詞】

　　違法所得沒(méi)收 利害關(guān)系人異議 善意第三方

　　【要旨】

　　檢察機(jī)關(guān)在適用違法所得沒(méi)收程序中,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)證明有犯罪事實(shí)以及申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的舉證責(zé)任。利害關(guān)系人及其訴訟代理人參加訴訟并主張權(quán)利,但不能提供合法證據(jù)或者其主張明顯與事實(shí)不符的,應(yīng)當(dāng)依法予以辯駁。善意第三方對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)享有合法權(quán)利的,應(yīng)當(dāng)依法予以保護(hù)。

　　【基本案情】

　　犯罪嫌疑人黃艷蘭,女,原某市物資總公司(簡(jiǎn)稱(chēng)物資總公司)總經(jīng)理、法定代表人。

　　利害關(guān)系人施某某,黃艷蘭朋友。

　　利害關(guān)系人鄧某某,黃艷蘭親屬。

　　利害關(guān)系人A銀行股份有限公司上海分行(簡(jiǎn)稱(chēng)A銀行上海分行)。

　　利害關(guān)系人B銀行股份有限公司上海市南支行(簡(jiǎn)稱(chēng)B銀行市南支行)。

　　利害關(guān)系人C銀行股份有限公司上海市虹橋開(kāi)發(fā)區(qū)支行(簡(jiǎn)稱(chēng)C銀行虹橋支行)。

　　1993年5月至1998年8月,物資總公司用自有資金、銀行貸款及融資借款經(jīng)營(yíng)期貨等業(yè)務(wù),由黃艷蘭等人具體操作執(zhí)行。其間,黃艷蘭利用職務(wù)上的便利,先后控制和使用包括D商貿(mào)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)D公司)等多個(gè)銀行賬戶和證券賬戶進(jìn)行期貨交易,累計(jì)盈利人民幣1.8億余元,其中1.1億余元未納入物資總公司管理,由黃艷蘭實(shí)際控制。

　　1997年7月至1999年4月,黃艷蘭直接或指使他人先后從D公司等六個(gè)賬戶轉(zhuǎn)出人民幣3000.35萬(wàn)元,以全額付款方式在上海購(gòu)買(mǎi)2套房產(chǎn),又向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行按揭貸款在上海購(gòu)買(mǎi)50套房產(chǎn),分別登記在李某某(黃艷蘭親屬)、施某某等人名下。在公司改制過(guò)程中,黃艷蘭隱匿并占有上述房產(chǎn)。

　　2000年12月,涉案20套房產(chǎn)因涉及民事糾紛被法院查封。為逃避債務(wù),黃艷蘭指使其親屬李某某將另外32套房產(chǎn)的合同權(quán)益虛假轉(zhuǎn)讓給施某某和高某某(施某某朋友),后又安排鄧某某與施某某、高某某簽訂委托合同,繼續(xù)由鄧某某全權(quán)管理該房產(chǎn)。之后,黃艷蘭指使鄧某某出售15套,用部分售房款和剩余的17套房產(chǎn)(登記在施某某、高某某名下)出租所得款項(xiàng)又購(gòu)買(mǎi)6套房產(chǎn),其中4套登記在施某某名下,2套登記在蔣某(鄧某某親屬)名下,另將部分售房款和出租款存入以施某某等人名義開(kāi)設(shè)的銀行賬戶。經(jīng)查,上述23套房產(chǎn)均以按揭貸款方式購(gòu)買(mǎi)。2002年12月至2003年5月,廣西壯族自治區(qū)桂林市人民檢察院依法查封了涉案23套房產(chǎn),依法凍結(jié)施某某等人銀行賬戶內(nèi)存款人民幣90余萬(wàn)元、美元2.7萬(wàn)余元。

　　【訴訟過(guò)程】

　　2002年8月14日,桂林市人民檢察院以涉嫌貪污罪對(duì)黃艷蘭立案?jìng)刹?查明黃艷蘭已于2001年12月8日逃匿境外。2002年8月16日,桂林市人民檢察院決定對(duì)黃艷蘭刑事拘留,同年12月30日決定逮捕。2005年5月23日,國(guó)際刑警組織對(duì)黃艷蘭發(fā)布紅色通報(bào)。2016年12月23日,桂林市人民檢察院向桂林市中級(jí)人民法院提出沒(méi)收違法所得申請(qǐng)。利害關(guān)系人施某某、鄧某某、A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行申請(qǐng)參加訴訟,對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利。2018年11月15日,桂林市中級(jí)人民法院作出裁定,依法沒(méi)收黃艷蘭實(shí)施貪污犯罪所得23套房產(chǎn)、銀行賬戶內(nèi)存款人民幣90余萬(wàn)元、美元2.7萬(wàn)余元及利息,依法向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行支付貸款欠款本金、利息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。利害關(guān)系人施某某、鄧某某不服提出上訴。2019年6月29日,廣西壯族自治區(qū)高級(jí)人民法院駁回上訴,維持一審裁定。

　　【檢察履職情況】

　　(一)詳細(xì)梳理貪污資金流向,依法認(rèn)定涉案財(cái)產(chǎn)屬于貪污違法所得。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查在案資金流向相關(guān)證據(jù),結(jié)合對(duì)黃艷蘭實(shí)施貪污犯罪行為的分析,證實(shí)黃艷蘭貪污公款后購(gòu)買(mǎi)52套房產(chǎn),其中2套以全額付款方式購(gòu)買(mǎi),50套以抵押貸款方式購(gòu)買(mǎi)。司法機(jī)關(guān)已在相關(guān)民事訴訟中依法強(qiáng)制執(zhí)行20套,黃艷蘭指使鄧某某出售15套,后用售房款和出租剩余17套房產(chǎn)所得款項(xiàng)又購(gòu)買(mǎi)6套房產(chǎn),另將部分售房款和出租房屋所得款項(xiàng)存入施某某等人名下銀行賬戶。因此,在案23套房產(chǎn)以及存入施某某等人名下銀行賬戶中的款項(xiàng),均系黃艷蘭貪污犯罪所得,依法應(yīng)予以沒(méi)收。

　　(二)針對(duì)性開(kāi)展舉證、質(zhì)證、答辯,依法駁斥利害關(guān)系人不當(dāng)異議。在開(kāi)庭審理過(guò)程中,利害關(guān)系人鄧某某及其訴訟代理人提出,以李某某名義開(kāi)設(shè)的E期貨賬戶曾轉(zhuǎn)出3077萬(wàn)元至黃艷蘭控制的D公司賬戶,購(gòu)房資金來(lái)源于李某某從事期貨交易的收益,并向法庭提交了開(kāi)戶資料等證據(jù)。出庭檢察員對(duì)此從證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性等方面,發(fā)表質(zhì)證意見(jiàn),提出鄧某某及其訴訟代理人提交的開(kāi)戶資料等證據(jù)均為復(fù)印件,均未加蓋出具單位公章,并有明顯涂改痕跡,不具備證據(jù)的真實(shí)性。同時(shí),根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案部分期貨合約交易中有關(guān)單位和個(gè)人違規(guī)行為的處罰決定、期貨公司出具的說(shuō)明等書(shū)證、司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)、檢驗(yàn)鑒定意見(jiàn)以及相關(guān)證人證言,足以證實(shí)E期貨賬戶系由黃艷蘭指揮物資總公司工作人員開(kāi)設(shè)和操作,賬戶內(nèi)的保證金和資金高度可能屬于物資總公司的公款。鄧某某及其訴訟代理人所提意見(jiàn)與本案證據(jù)證明的事實(shí)不符,建議法庭不予采納。另一利害關(guān)系人施某某及其訴訟代理人提出,施某某、高某某名下房產(chǎn)系施某某合法財(cái)產(chǎn)。對(duì)此,出庭檢察員答辯指出,上述房產(chǎn)是相關(guān)民事糾紛過(guò)程中,黃艷蘭為逃避債務(wù),與李某某、黃某一(黃艷蘭親屬)串通,將涉案房產(chǎn)登記到二人名下。且在變更登記后,施某某即將涉案房產(chǎn)委托給鄧某某全權(quán)管理,涉案房產(chǎn)仍由鄧某某實(shí)際控制,售房款、出租款等也均由鄧某某控制和使用。施某某無(wú)法提交購(gòu)房資金來(lái)源的證據(jù),以證明其實(shí)際支付了購(gòu)房款。因此,施某某及其訴訟代理人所提意見(jiàn),與本案證據(jù)證明的事實(shí)不符,不應(yīng)支持。法院對(duì)檢察機(jī)關(guān)上述意見(jiàn)均予采納。

　　(三)依法認(rèn)定其他利害關(guān)系人身份,切實(shí)保護(hù)善意第三方合法權(quán)益。涉案23套房產(chǎn)均系黃艷蘭利用貪污所得資金支付首付款后,向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行以按揭貸款方式購(gòu)買(mǎi),三家銀行對(duì)按揭貸款房產(chǎn)依法進(jìn)行抵押,約定了擔(dān)保債權(quán)的范圍。訴訟期間,三家銀行及其訴訟代理人提出,涉案房產(chǎn)的借款合同均合法有效,并享有抵押權(quán),依法應(yīng)當(dāng)優(yōu)先受償。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為,三家銀行既未與黃艷蘭串通,亦不明知黃艷蘭購(gòu)房首付款系貪污贓款,依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為善意第三方,其合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條第一款、第二款規(guī)定,檢察機(jī)關(guān)依法認(rèn)定上述三家銀行系本案的“其他利害關(guān)系人”,對(duì)三家銀行主張的優(yōu)先受償權(quán),依法予以支持。

　　【指導(dǎo)意義】

　　(一)利害關(guān)系人對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)提出異議或主張權(quán)利的,檢察人員出庭時(shí)應(yīng)當(dāng)作為質(zhì)證重點(diǎn)。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條的規(guī)定,利害關(guān)系人在訴訟中對(duì)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)等相關(guān)事實(shí)及證據(jù)有異議的,可以提出意見(jiàn);對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利的,應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證據(jù)。對(duì)于其提供的證據(jù)不合法,或其異議明顯與客觀事實(shí)不符的,出庭檢察人員應(yīng)當(dāng)圍繞財(cái)產(chǎn)狀態(tài)、財(cái)產(chǎn)來(lái)源、與違法犯罪的關(guān)系等內(nèi)容,有針對(duì)性地予以駁斥,建議人民法院依法不予支持。

　　(二)善意第三方對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)享有合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)。對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)因抵押而享有優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人,或者享有其他合法權(quán)利的利害關(guān)系人,如果在案證據(jù)能夠證明其在抵押權(quán)設(shè)定時(shí)對(duì)該財(cái)產(chǎn)系違法所得不知情,或者有理由相信該財(cái)產(chǎn)為合法財(cái)產(chǎn),依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為善意第三方,對(duì)其享有的擔(dān)保物權(quán)或其他合法權(quán)利,依法應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條第一款

　　《中華人民共和國(guó)合同法》第一百零七條、第二百零五條

　　《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第三十三條、第四十六條

　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條

　　《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十二章第四節(jié)

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條至第三條,第五條至第十條,第十三條至十七條