在刑事訴訟中，證人證言無疑是各國運(yùn)用得最為廣泛、最為普遍的一種證據(jù)。統(tǒng)計(jì)表明，我國檢察機(jī)關(guān)查處的職務(wù)犯罪案件中，存在明確證人的超過80%，然而這些證人真正自愿作證的卻不到5%，大部分證人都或多或少地存在著拒證現(xiàn)象。證人不作證，特別是重要證人不作證，將直接影響案件的質(zhì)量，進(jìn)而關(guān)系到整個(gè)刑事訴訟過程的順利推進(jìn)。有鑒于此，本文嘗試從多角度分析證人拒證所存在的原因，并試圖從制度創(chuàng)設(shè)層面和司法實(shí)踐層面尋找對策，以期對證人作證有所裨益。

　　一、法理學(xué)方面：權(quán)利與義務(wù)失衡、義務(wù)與責(zé)任失調(diào)是證人拒證的制度原因

　　權(quán)利和義務(wù)就象法律的兩個(gè)輪子，二者應(yīng)當(dāng)均衡協(xié)調(diào)，過分突出任何一方面，將都造成法律的缺憾。修正后的刑事訴訟法明確規(guī)定了證人有如實(shí)作證的義務(wù)，但對證人最重要的權(quán)利，如經(jīng)濟(jì)求嘗權(quán)和要求獲得人身保護(hù)的權(quán)利，卻規(guī)定的過于籠統(tǒng)，可操作性不強(qiáng)，權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡。這就導(dǎo)致證人作證必然存在著風(fēng)險(xiǎn)和損失：第一，對一個(gè)證人特別是生活并不寬裕的證人來說，作證所需的交通費(fèi)、住宿費(fèi)、誤工費(fèi)等是一筆不小的開支，許多國家都就證人作證制定了專門的.補(bǔ)償法律，可我國在這方面還是空白，例如補(bǔ)償?shù)某绦�、補(bǔ)償?shù)姆N類以及誰負(fù)責(zé)補(bǔ)償證人因作證支出的合理費(fèi)用等內(nèi)容仍然沒有詳盡的制度規(guī)定，使證人的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償成為海市蜃樓，長此以往必然會(huì)挫傷證人作證的積極性；第二，我國證人保護(hù)制度還不完善，導(dǎo)致證人作證顧慮重重，嚴(yán)重制約了證人作證的積極性。我國刑訴法雖然規(guī)定公檢法應(yīng)當(dāng)保護(hù)證人安全，但由于沒有專門負(fù)責(zé)保護(hù)證人的機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致實(shí)踐中互相推委扯皮，對證人保護(hù)不力，而且我國對證人保護(hù)面過窄，也缺乏對證人事前和事中保護(hù)制度，所有這些因素都使證人感到作證沒有安全感，一些證人遭打擊報(bào)復(fù)的事件也使想作證的證人心懷恐懼，證人為了生存，自然選擇拒證。

　　義務(wù)與責(zé)任在法律上是辨證統(tǒng)一的關(guān)系，義務(wù)離不開責(zé)任的支撐，否則，法律義務(wù)將很難得到落實(shí)。我國刑訴法第37條雖然規(guī)定了“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)”，但如果證人拒證將承擔(dān)什么責(zé)任，卻無明文規(guī)定，從而導(dǎo)致證人不作證，法律卻無能為力的尷尬。綜觀世界各國刑事訴訟法律對證人義務(wù)的規(guī)定，許多國家都是有法律制裁措施相隨的，例如日本、法國、德國對拒不作證的證人規(guī)定了拘留、罰款等強(qiáng)制措施或處罰措施。我國在充分保護(hù)證人權(quán)利的基礎(chǔ)上也可以借鑒這一做法，使證人作證的義務(wù)真正得到落實(shí)。

　　二、心理學(xué)方面：證人拒證是證人各種消極心理的外在表現(xiàn)

　　我們知道只有自然人才能作為證人，由于自然人具有豐富的心理，這種心理乃是影響證人是否作證以及作證態(tài)度和效果的內(nèi)在因素。為研究證人在擔(dān)任這一特定社會(huì)角色時(shí)的心理活動(dòng)，已經(jīng)形成了一門獨(dú)立的證人心理學(xué)，其中包括對證人拒證心理的研究。筆者十分認(rèn)同原中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)研究生部吳丹江同志歸納出的十種證人拒證的心理及分析，這些心理按對證人拒證影響力大小排列如下：

　　1．畏懼感 害怕受到威脅或人身報(bào)復(fù)，為安全考慮而不愿作證

　　2．自私心 多一事不如少一事，“事不關(guān)己、少惹麻煩”，怕耽誤時(shí)間

　　3．庇護(hù)心 因與犯罪人有較親密關(guān)系，出于感情因素不愿提供對嫌疑人、被告人不利的證言

　　4．貪利心 被金錢收買或被其他利益所誘惑而拒證

　　5．報(bào)恩心 證人曾受過犯罪人或其親友的恩惠，出于報(bào)恩而不愿作證

　　6．抵觸感 證人對司法人員的行為或?qū)λ痉�機(jī)關(guān)有抵觸情緒

　　7．報(bào)復(fù)心 證人與嫌疑人、被告人或被害人有私仇，借機(jī)報(bào)復(fù)

　　8．羞恥感 證人目擊有傷風(fēng)化的犯罪行為，羞于啟齒

　　9．惻隱心 同情犯罪人的遭遇或其家庭境況

　　10．面子感 證人有一定地位或身份，怕作證有失面子

　　這一排列結(jié)果表明，證人對作證可能受到的人身威脅或打擊報(bào)復(fù)顧慮最大，現(xiàn)實(shí)生活中證人作證遭到報(bào)復(fù)的例子令人心有余悸，不敢冒險(xiǎn)，現(xiàn)行的證人保護(hù)制度之脆弱可見一斑。上述結(jié)果還表明，證人拒證考慮最多的是自己的切身利益或親友的利益是否受到損害，其次是人際關(guān)系因素，再次是考慮個(gè)人感情是否受到傷害。傳統(tǒng)理論認(rèn)為這些都是證人思想覺悟的問題，是證人“法律意識淡薄，將個(gè)人利益置于國家利益和人民利益之上，企圖逃避法定義務(wù)”的表現(xiàn)，從而試圖通過說服開導(dǎo)、道德教育的手段來促使證人作證。由于證人只是了解案件相關(guān)情況的人，并不一定都道德高尚、法治觀念強(qiáng)，就實(shí)際情況來看，證人作證最主要的還是顧慮個(gè)人利益是否會(huì)受到損害，其實(shí)這也是人之常情，我們應(yīng)當(dāng)本著實(shí)事求是的態(tài)度從具體實(shí)踐上找原因?qū)�對策，單憑空洞的說教是無濟(jì)于事的，實(shí)踐證明這種做法收效甚微①。當(dāng)然，筆者在此并不是排斥道德法治教育，相反，道德法治教育手段必不可少，但不應(yīng)忽略具體的客觀現(xiàn)實(shí)，單純地把道德法治教育視為萬能藥，視為解決問題的根本途徑。

　　再者，證人心理雖說是一種觀念現(xiàn)象，但并非是一個(gè)單純的思想問題，須知“意識來源于物質(zhì)，是物質(zhì)的客觀反映，物質(zhì)決定意識”（物質(zhì)決定論原理）②，人們之所以不愿作證，根子還是客觀現(xiàn)實(shí)存在的情況不利于證人作證，只有通過改變社會(huì)現(xiàn)實(shí)中的各種刺激信息，創(chuàng)造一套有利于證人作證的制度體系，方能逐漸消除證人消極心理的根源。

　　三、社會(huì)學(xué)方面：證人拒證現(xiàn)象有著深厚的社會(huì)根源

　　首先，從傳統(tǒng)社會(huì)文化層面看證人拒證有著深厚的歷史原因。中國有著漫長的封建社會(huì)歷史，以儒家為代表的傳統(tǒng)文化雖然存在許多優(yōu)秀的東西，但也不可避免地遺留下大量落后的內(nèi)容，它們對構(gòu)造現(xiàn)代訴訟觀念產(chǎn)生巨大的阻力：（1）“和合文化”為底蘊(yùn)的社會(huì)倫理要求人們以和為貴、息事寧人，祈求相安無事，進(jìn)而在刑事訴訟中形成拒證，以求互不得罪、明哲保身；（2）傳統(tǒng)文化中的封建意識、中庸之道、隱忍退讓等因素造成的“厭訴”心態(tài)，一直是許多證人不愿介入訴訟的慣性思維；（3）傳統(tǒng)社會(huì)中司法機(jī)關(guān)拷訊證人的做法至今仍令人心懷恐懼，“視法如畏途”，由此衍生的抵觸情緒難以完全消弭。

　　其次，中國高度熟人化的社會(huì)特征從現(xiàn)實(shí)生活的各個(gè)層面深刻地制約著證人的作證行為。盡管20世紀(jì)末的中國已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，但由于千年文化的積淀和中國人口流動(dòng)的不完全自由性，使這個(gè)“關(guān)系社會(huì)”的根基并未從根本上動(dòng)搖，無論社會(huì)交往還是工作，人際關(guān)系、人情無疑占有較重的分量。著名社會(huì)學(xué)家費(fèi)孝通先生在《鄉(xiāng)土中國》一書中對此有過精彩形象的描述：生活在中國社會(huì)里的每一個(gè)人都不是孤立存在的，他的關(guān)系網(wǎng)就象是往平靜的水面上扔了一顆石子后激起的一圈圈漣漪，最中心的位置是自己，離自己最近的一圈是父母兄弟，再往后是親戚朋友，以次類推，直到離自己最遠(yuǎn)的一圈。每個(gè)人都是一顆石子，都生活在自己的圈子里。他只對圈子里的人信任、扶助，對圈子之外的人時(shí)刻懷有戒心；而圈里的人遵守著自然形成的相同規(guī)則，對他也信任、扶助。人們更多的是依靠人際關(guān)系而非法律制度的保障在生活著。我們辦理的案件中常見的情況是：證人與嫌疑人、被告人是同鄉(xiāng)、同事、鄰居、朋友、親戚或利害關(guān)系人，平時(shí)關(guān)系融洽、往來密切，他們認(rèn)為證實(shí)嫌疑人、被告人的犯罪是很“不講義氣”的行為，破壞了“交互利、兼相愛”的準(zhǔn)則，所以人們不愿意冒險(xiǎn)去破壞這張關(guān)系網(wǎng)，甚至有可能在嫌疑人、被告人“遇難”之時(shí)施以援手。北大法理學(xué)教授蘇力先生曾舉例說，在這樣的社會(huì)中，即使知道本村某村民偷盜了國家的電線，但只要“兔子不吃窩邊草”，那么他的鄉(xiāng)親鄉(xiāng)友就不大可能愿意作證③。

　　再次，中國目前正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，法律法規(guī)還不十分健全，所以在社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)不可避免地產(chǎn)生一些副效應(yīng)，社會(huì)正義受到?jīng)_擊，治安形勢比較嚴(yán)峻，危險(xiǎn)系數(shù)越高的刑事案件證人拒證的概率越高，而且國家目前的證人保護(hù)制度還不健全，在這樣的環(huán)境下，證人作證無疑是一種冒險(xiǎn)。

　　四、經(jīng)濟(jì)學(xué)方面：缺少經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)是證人拒證的外在誘因

　　市場經(jīng)濟(jì)的潮流普及了人們的商品意識、經(jīng)濟(jì)意識，作為市場主體的“經(jīng)濟(jì)人”，以利益尺度來選擇自己行為是一個(gè)必然的趨勢，而且人不是生活于真空中，只要立足于社會(huì)，就不可避免地出現(xiàn)利益需求。因此，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，每個(gè)人實(shí)質(zhì)上都是利益主義者，都是謀取利益最大化的。這樣我們就不難理解：證人作證和證人拒證行為的選擇實(shí)際上就是一個(gè)利益權(quán)衡的過程，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法可以簡化為收益和損失的計(jì)算。正如下表所示：

　　證人預(yù)期收益與損失比較列表

　　在這個(gè)帳表中，作證的預(yù)期損失大于預(yù)期收益，而拒證的預(yù)期收益大于預(yù)期損失，而且作證的預(yù)期損失大于拒證預(yù)期損失，拒證預(yù)期收益大于作證預(yù)期收益，顯而易見，從“經(jīng)濟(jì)人”天生的趨利避害性出發(fā)，拒證才是一個(gè)明智的選擇。當(dāng)然，這一列表只是一個(gè)簡單地概括，實(shí)踐中的情形十分復(fù)雜難以窮盡，但這種分析至少可以揭示：證人選擇拒證或作證主要是以利益為導(dǎo)向的，要改變證人拒證行為，必須建立相應(yīng)的刺激機(jī)制，如建立證人補(bǔ)償制度和保護(hù)制度，與此同時(shí)，加大對拒證行為的懲罰力度等，使拒證的預(yù)期損失大于預(yù)期收益，作證的預(yù)期收益大于預(yù)期損失，使人們盡可能選擇作證。

　　證人作證難嚴(yán)重地困擾訴訟的順利進(jìn)行，根據(jù)以上分析，我們可以從制度創(chuàng)設(shè)層面和司法實(shí)踐層面尋找對策，對癥下藥，通過采取以下措施來解決證人拒證的問題。

　�。ㄒ唬┲贫葎�(chuàng)設(shè)層面

　　1、借鑒國外的立法，建立健全重要證人拒不作證的法律責(zé)任和制裁措施，維護(hù)司法的權(quán)威。英國刑事訴訟法規(guī)定，法庭對拒不作證的證人，可以逮捕或以藐視法庭罪給予處罰。另外，美國、法國、德國也都有類似的規(guī)定。因此，我國立法應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定證人拒不作證是一種危害社會(huì)的行為，并規(guī)定相應(yīng)的制裁措施。首先要對負(fù)有作證義務(wù)而拒不履行其義務(wù)的人堅(jiān)持先行傳喚，對經(jīng)過兩次合法傳喚，無正當(dāng)理由拒不履行作證義務(wù)的主要證人，可以采取相應(yīng)的司法強(qiáng)制措施，如罰款、司法拘留等，仍不作證的，責(zé)令其承擔(dān)為搜集與其所掌握的證據(jù)證明力相當(dāng)?shù)淖C據(jù)所消耗的費(fèi)用。對于證人經(jīng)多次傳喚拒不履行作證義務(wù)且造成嚴(yán)重后果的，以“蔑視司法罪”來處理，依法追究刑事責(zé)任。當(dāng)然，為了防止打擊面過大，引起證人的逆反心理，上述措施應(yīng)當(dāng)僅限于知悉重要犯罪證據(jù)的證人。

　　2、建立和完善對證人及其家屬的保護(hù)制度和司法救濟(jì)制度。證人保護(hù)制度是指司法機(jī)關(guān)對依法履行義務(wù)的證人及其家屬的安全，應(yīng)當(dāng)提供法律保護(hù)的制度。對證人切實(shí)保護(hù)不僅關(guān)系到證人能否安全作證，刑事訴訟能否正常進(jìn)行，而且事關(guān)國家法律的尊嚴(yán)和法律的正確實(shí)施。為此，我們應(yīng)該做到：

　　首先，建立并強(qiáng)化對證人的保護(hù)制度。我國刑法雖然規(guī)定了報(bào)復(fù)陷害罪，但該罪的犯罪主體僅限于國家機(jī)關(guān)工作人員，受害對象僅為一部分證人如控告人、申訴人和舉報(bào)人，保護(hù)面過窄，建議增設(shè)打擊報(bào)復(fù)證人罪，可以將所有打擊報(bào)復(fù)證人的人作為犯罪主體，將受害對象擴(kuò)大為受到打擊報(bào)復(fù)的證人及其近親屬，對以暴力或威脅等方式阻撓證人作證或進(jìn)行報(bào)復(fù)，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)以打擊報(bào)復(fù)證人罪論處，對因打擊報(bào)復(fù)證人造成財(cái)產(chǎn)損失的，責(zé)令賠償，并可判處罰金�；蛑贫ㄒ徊�"證人保護(hù)法"，增加證人人身以外權(quán)利，如就業(yè)機(jī)會(huì)、政治前途、家庭財(cái)產(chǎn)安全等權(quán)益的保護(hù)；規(guī)定對證人的事前預(yù)防性保護(hù)，如為證人更改姓名、喬遷居所等；同時(shí)必須成立保護(hù)證人的專門機(jī)關(guān)，可由公檢法三家抽調(diào)業(yè)務(wù)素質(zhì)好、能力強(qiáng)的干警組成專門的證人保護(hù)組織，對生命安全受到嚴(yán)重威脅的證人，提供特殊的安全保障措施。如安排人員對證人進(jìn)行貼身保護(hù)、轉(zhuǎn)移證人居住點(diǎn)等。

　　其次，擴(kuò)大保護(hù)范圍，解除證人作證的后顧之憂。首先要擴(kuò)大保護(hù)對象范圍，即不僅保護(hù)證人安全也要保護(hù)其近親屬的安全，防止有關(guān)人員通過加害證人近親屬的方式對證人變相打擊報(bào)復(fù)。其次要細(xì)化保護(hù)內(nèi)容，不但要突出對證人人身安全的保障，而且要將保護(hù)內(nèi)容擴(kuò)大到財(cái)產(chǎn)及其他合法權(quán)益。再次要延伸保護(hù)階段，做到事前認(rèn)真保護(hù)，事中認(rèn)真監(jiān)督，事后嚴(yán)厲懲處，消除證人作證受到打擊報(bào)復(fù)的可能性。

　　3、應(yīng)當(dāng)制定證人作證補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)制度。對于因作證而支出了交通費(fèi)、食宿費(fèi)以及減少的誤工收入等費(fèi)用應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平、合理的原則予以適當(dāng)補(bǔ)償，并明確制定出補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施辦法，指定補(bǔ)償機(jī)關(guān)，這既可以解決因自負(fù)經(jīng)濟(jì)支出而制約證人作證的消極因素，又可以看作是對證人的精神鼓勵(lì)，教育其他公民自覺履行作證義務(wù)。同時(shí)，也可以仿照舉報(bào)獎(jiǎng)的設(shè)置辦法，對積極作證的重要證人給予一定的榮譽(yù)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，這樣，既可以增加公民作證的積極性和主動(dòng)性，也有利于司法機(jī)關(guān)及時(shí)獲取證據(jù)，提高辦案的效率和準(zhǔn)確性。

　　（二）司法實(shí)踐層面

　　1、加強(qiáng)法制宣傳和法制教育，增強(qiáng)公民的法制意識。在這方面，要大張旗鼓地開展普法教育，通過新聞媒介的作用，大力加強(qiáng)法制宣傳，增強(qiáng)公民的法制觀念，使公民真正認(rèn)識到出庭作證是自己應(yīng)盡義務(wù)和自己義不容辭的責(zé)任，并形成一種作證光榮、拒證可恥的社會(huì)風(fēng)氣，使每個(gè)公民在日常生活中均以國家法律來規(guī)范自己的行為，不為錢、權(quán)、勢所動(dòng)，從而保障刑事訴訟的順利進(jìn)行。

　　2、大力加強(qiáng)司法隊(duì)伍建設(shè)，提高司法機(jī)關(guān)工作人員的自身素質(zhì)。司法機(jī)關(guān)工作人員要提高自身素質(zhì)，樹立良好的形象，贏得證人的信任和配合。這就要求司法工作人員要處處嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)法，嚴(yán)格執(zhí)法，切實(shí)改變過去那種“官本位”的思想，真正從人格上尊重證人，避免因個(gè)別司法人員形象不佳而致司法權(quán)威整體受損，最終抑制證人協(xié)助查案的愿望。詢問證人時(shí)采取的態(tài)度、方式要適當(dāng)，減少證人對司法機(jī)關(guān)抱有的嚴(yán)重抵觸對立情緒和反感態(tài)度。作為司法機(jī)關(guān)本身，還要切實(shí)提高對證人作證必要性的認(rèn)識。

　　3、改變證人的傳統(tǒng)觀念，減少畏懼心理。我國自古以來就有民怕訴的傳統(tǒng)，所以證人對作證不積極、不習(xí)慣。這就要求司法人員一方面要認(rèn)真向證人講解證人應(yīng)享有的權(quán)利，使證人打消一切后顧之憂，另一方面詢問證人時(shí)采取的態(tài)度、方式要適當(dāng)，減少證人作證的畏懼心理。當(dāng)然，作為司法機(jī)關(guān)本身，還要轉(zhuǎn)變觀念，切實(shí)提高對證人作證必要性的認(rèn)識。

　　主要參考文獻(xiàn)：

　　①《刑事訴訟證人拒證原因探析》吳丹江   文章來源《證據(jù)學(xué)論壇》第三卷  中國檢察出版社2001年10月版

　�、凇恶R克思主義哲學(xué)原理》  趙馥潔主編   中國政法大學(xué)出版社1996年版

　�、邸端头ㄏ锣l(xiāng)》  蘇力著   法律出版社2001年版   

　　（作者單位：山東省寧津縣人民檢察院）